張晉生：中國期貨保證金監(jiān)控中心總經(jīng)理

中國期貨保證金監(jiān)控中心作為國內(nèi)期貨市場“五位一體”監(jiān)管體系的一方，為市場的平穩(wěn)運(yùn)行發(fā)揮了積極的作用。2009年，監(jiān)控中心為我國期貨市場成功化解國際金融危機(jī)引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)做出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。2010年是期貨市場從量變到質(zhì)變的關(guān)鍵一年，針對監(jiān)控中心去年的具體工作情況和新年度的工作重點(diǎn)，本報(bào)記者采訪了中國期貨保證金監(jiān)控中心總經(jīng)理張晉生。

記者：全國證券期貨監(jiān)管工作會議部署的期貨市場“完善開戶環(huán)節(jié)管理制度，完成統(tǒng)一開戶系統(tǒng)建設(shè)”日前已順利完成。請您介紹一下中國期貨保證金監(jiān)控中心為此所做的工作，統(tǒng)一開戶系統(tǒng)將對國內(nèi)期貨市場的運(yùn)行起到何種作用？

張晉生：全國證券期貨監(jiān)管工作會議部署的期貨市場“完善開戶環(huán)節(jié)管理制度，完成統(tǒng)一開戶系統(tǒng)建設(shè)”日前已順利完成，我中心主要做了以下工作：

形成了期貨市場統(tǒng)一開戶制度體系。積極參與證監(jiān)會《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》等制度的制訂工作，研究制定了若干統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引和統(tǒng)一開戶應(yīng)急處理預(yù)案，最終形成了以《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》為核心的統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)制度體系，不僅在期貨市場確立了統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)模式，也使期貨市場運(yùn)行十多年來在開戶業(yè)務(wù)方面終于有了統(tǒng)一的規(guī)范，期貨市場標(biāo)準(zhǔn)化程度進(jìn)一步提高。

組織完成了統(tǒng)一開戶系統(tǒng)聯(lián)合測試工作。精心設(shè)計(jì)了較完備的120項(xiàng)測試用例，積極組織協(xié)調(diào)交易所、期貨公司、期貨軟件商等各單位開展了近半年的測試工作，發(fā)現(xiàn)并解決120多個(gè)系統(tǒng)問題，多次現(xiàn)場督促各方嚴(yán)格按照規(guī)則和實(shí)施方案的要求盡快完善系統(tǒng)。統(tǒng)一開戶系統(tǒng)首次聯(lián)網(wǎng)全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)和全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心，對客戶身份進(jìn)行實(shí)時(shí)權(quán)威認(rèn)證，多次與這兩家機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)模式、系統(tǒng)對接和網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定等方面進(jìn)行充分溝通和協(xié)調(diào)。通過各項(xiàng)扎實(shí)工作使統(tǒng)一開戶系統(tǒng)具備了上線條件。

高質(zhì)量提前完成了統(tǒng)一開戶系統(tǒng)全國推廣實(shí)施工作。從今年9月開始，通過周密部署，合理安排，分五批高效完成了統(tǒng)一開戶的全國推廣實(shí)施工作。從《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》9月1日發(fā)布到年底，統(tǒng)一開戶系統(tǒng)在164家期貨公司推廣只有四個(gè)月的時(shí)間，期間又逢國慶維穩(wěn)期近一個(gè)月各單位不能動系統(tǒng)，因此時(shí)間愈發(fā)緊張。為了保質(zhì)保量快速完成全國推廣實(shí)施工作，中心研究制定了科學(xué)合理的實(shí)施推廣工作安排，使整個(gè)推廣工作始終忙而不亂；采用了高強(qiáng)度的疊加推進(jìn)方法，中心超常規(guī)地同時(shí)承接處于已上線、進(jìn)行上線前準(zhǔn)備和進(jìn)行測試演練的三批不同狀態(tài)期貨公司的開戶業(yè)務(wù)，大大加快了推廣工作進(jìn)程；分五批對全國期貨公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)500多人進(jìn)行了較為充分業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

在各方努力下，提前完成了統(tǒng)一開戶系統(tǒng)全國推廣實(shí)施工作。

積極做好日常運(yùn)維工作。統(tǒng)一開戶后，監(jiān)控中心在輔助監(jiān)管的同時(shí)也承擔(dān)起期貨市場開戶業(yè)務(wù)前臺服務(wù)的工作，每天直接面對164家公司、成千上萬的客戶和數(shù)百個(gè)咨詢電話，我們堅(jiān)持悉心講解和耐心指導(dǎo)，在做好服務(wù)的基礎(chǔ)上落實(shí)各項(xiàng)監(jiān)管措施。

實(shí)名制得以落實(shí)，開戶效率大大提高。11月26日完成推廣以來，統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行平穩(wěn)，各交易所和期貨公司地開戶業(yè)務(wù)有序進(jìn)行。統(tǒng)一開戶使期貨市場客戶開戶實(shí)名制得到了嚴(yán)格徹底的落實(shí)，目前已經(jīng)成功阻止了3000個(gè)存在各類問題不合格客戶申請，而這些客戶統(tǒng)一開戶前是可以獲得交易編碼的。此外，中心還從加強(qiáng)服務(wù)的角度，提供了以往各交易所沒有的接口調(diào)用開戶方式，進(jìn)一步提高了統(tǒng)一開戶后的效率，保證了客戶資料在各系統(tǒng)的一致性。

記者：隨著市場的穩(wěn)步發(fā)展，2009年國內(nèi)期貨市場保證金總量大幅上升，這一勢頭有望在2010年延續(xù)。中國期貨保證金監(jiān)控中心將進(jìn)行哪些工作，應(yīng)對市場擴(kuò)容？

張晉生：2010年，我中心在期貨市場保證金安全監(jiān)控方面將加強(qiáng)以下工作：一是繼續(xù)做好日常監(jiān)控工作，研究進(jìn)一步增加監(jiān)控的范圍和深度，基本完成新一代客戶自動查詢系統(tǒng)的普及使用任務(wù)；二是加強(qiáng)與股指期貨相關(guān)的保證金監(jiān)控調(diào)整完善工作，對監(jiān)控系統(tǒng)及交易所、期貨公司數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)進(jìn)行更充分的檢查、測試和完善；三是進(jìn)一步完善統(tǒng)一開戶系統(tǒng)和規(guī)范開戶工作，適時(shí)啟動對歷史客戶的清理工作；四是繼續(xù)參與期貨公司境外期貨經(jīng)紀(jì)及特定客戶資產(chǎn)管理規(guī)則的起草，做好兩項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的監(jiān)控。

記者：2009年，中國期貨保證金監(jiān)控中心上?？偛空匠闪?，請您介紹一下上海總部目前的運(yùn)行情況及期貨市場運(yùn)行監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)發(fā)揮的作用。

張晉生：2009年1月，我中心上?？偛空匠闪?。一年來，上?？偛吭诒O(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)以及觀察市場、分析市場并為監(jiān)管部門提供市場監(jiān)管建議方面發(fā)揮了初步作用。

一是市場監(jiān)控室初步建成。在證監(jiān)會的推動與交易所的理解支持下，至今年2月份，包括監(jiān)控中心安全存管系統(tǒng)、4家期貨交易所風(fēng)控系統(tǒng)以及中證登公司的股指期貨跨市場監(jiān)管數(shù)據(jù)交換平臺，共有6組數(shù)據(jù)全部接入到市場監(jiān)控室。為保證數(shù)據(jù)信息的安全，我們對監(jiān)控室建設(shè)與安全運(yùn)行方案進(jìn)行了反復(fù)論證和改進(jìn)，制定了嚴(yán)格的信息安全保障措施。

二是監(jiān)測監(jiān)控業(yè)務(wù)全面展開。經(jīng)過不斷的探索和積累，上海總部設(shè)計(jì)并不斷完善了若干項(xiàng)市場統(tǒng)計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)。通過這些風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)及交易所風(fēng)控系統(tǒng)，工作人員對跨市場風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測，對各類異常交易進(jìn)行密切跟蹤，并將發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會。

三是分析研究工作有了良好開端。今年，上海總部按照從期貨市場數(shù)據(jù)分析宏觀經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)趨勢，以及從經(jīng)濟(jì)金融狀況分析期貨市場運(yùn)行是否健康的指導(dǎo)思路，對一些熱點(diǎn)、制度及結(jié)構(gòu)性問題進(jìn)行了專題性研究，供監(jiān)管部門參閱。同時(shí)加強(qiáng)了對全球衍生品市場監(jiān)管動態(tài)及運(yùn)行情況信息的收集整理工作。

記者：2010年中國期貨保證金監(jiān)控中心將重點(diǎn)推進(jìn)哪些工作？

張晉生：2010年中國期貨保證金監(jiān)控中心將重點(diǎn)推進(jìn)以下工作：一是繼續(xù)深化期貨市場保證金安全監(jiān)控工作；二是繼續(xù)完善統(tǒng)一開戶和啟動歷史客戶清理工作；三是加強(qiáng)對市場的日常監(jiān)測監(jiān)控，防止市場風(fēng)險(xiǎn)隱患的積聚；四是以產(chǎn)業(yè)研究和宏觀研究為突破口，提高對經(jīng)濟(jì)和市場的研判能力與水平；五是將“監(jiān)控監(jiān)測系統(tǒng)”的建設(shè)往前推進(jìn)一大步；六是籌集和管理期貨投資者保障基金，扎實(shí)做好期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。