證監(jiān)會(huì)：信披違法違規(guī)存在的六大特點(diǎn)

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸24日表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)信披違法違規(guī)的查處始終保持高壓態(tài)勢(shì)。本次信披違法違規(guī)執(zhí)法行動(dòng)中，發(fā)現(xiàn)存在的問題主要有：

一是發(fā)行人報(bào)送信息存在虛假記載。

二是發(fā)行人報(bào)送或者披露的信息內(nèi)容不準(zhǔn)確，依據(jù)不充分，或者選擇性夸大性披露。

三是發(fā)行人報(bào)送披露信息存在重大遺漏，未披露關(guān)聯(lián)交易，未披露重大股權(quán)結(jié)構(gòu)變化，未披露重大違約或者對(duì)外擔(dān)保等。

四是發(fā)行人未按規(guī)定報(bào)送或者披露信息。

五是保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人沒有盡到保薦職責(zé)。

六是會(huì)計(jì)師事務(wù)所，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，未勤勉盡職。

證監(jiān)會(huì)：執(zhí)法行動(dòng)將全面覆蓋IPO各個(gè)環(huán)節(jié)

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸24日表示，IPO欺詐發(fā)行及信披違法違規(guī)執(zhí)法行動(dòng)將統(tǒng)一部署，全面覆蓋IPO各個(gè)環(huán)節(jié)，全面覆蓋發(fā)行人、控股股東、保薦人等各類主體，全面覆蓋不披露、不及時(shí)披露、違規(guī)披露等各類違法行為，將采用日常監(jiān)管、信訪舉報(bào)等多渠道全覆蓋查找線索移交案件，絕不放過任何一個(gè)問題企業(yè)，絕不放過任何一家失職機(jī)構(gòu)。

證監(jiān)會(huì)：IPO欺詐發(fā)行 執(zhí)法行動(dòng)采取四類工作措施

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸24日表示，IPO欺詐發(fā)行及信披違法違規(guī)執(zhí)法行動(dòng)將采取四類工作措施：

一是分類核查篩選，結(jié)合IPO企業(yè)的質(zhì)量抽查制度，集中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大的項(xiàng)目進(jìn)行篩查，對(duì)內(nèi)控不利的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)核查。

二是常規(guī)核查移送，通過日常審核環(huán)節(jié)來從嚴(yán)把關(guān)，對(duì)發(fā)現(xiàn)問題，發(fā)現(xiàn)一起處理一起。

三是熱點(diǎn)跟蹤發(fā)現(xiàn)線索，密切關(guān)注市場(chǎng)輿情，追蹤各類財(cái)務(wù)造假。

四是技術(shù)數(shù)據(jù)挖掘，廣泛收集情報(bào)，利用大數(shù)據(jù)系統(tǒng)等對(duì)歷史財(cái)務(wù)報(bào)表、市場(chǎng)關(guān)聯(lián)信息進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘。

證監(jiān)會(huì)：將核實(shí)萬科董事會(huì)召集等事項(xiàng)

對(duì)于萬科重組一事，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸24日表示，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)關(guān)注到相關(guān)情況，上市公司董事會(huì)的召開、獨(dú)立董事履職必須按照公司法相關(guān)規(guī)定，交易所已經(jīng)對(duì)董事會(huì)重組方案進(jìn)行問詢，證監(jiān)會(huì)將對(duì)本次董事會(huì)召集、獨(dú)立董事提出回避申請(qǐng)等相關(guān)事項(xiàng)做進(jìn)一步核實(shí)。

證監(jiān)會(huì)：部署IPO欺詐發(fā)行及信披違法違規(guī)

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸24日表示，證監(jiān)會(huì)將部署IPO欺詐發(fā)行及虛假披露違法違規(guī)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，目前第一批案件已經(jīng)進(jìn)入執(zhí)法程序。本次執(zhí)法行動(dòng)，是證監(jiān)會(huì)部署的一系列凈化IPO市場(chǎng)環(huán)境的重要舉措之一。

鄧舸說，目前市場(chǎng)上包裝上市、披露上市，甚至欺詐發(fā)行屢禁不絕，具體表現(xiàn)為：發(fā)行人報(bào)送或者披露的信息存在虛假記載；發(fā)行人報(bào)送或者披露的內(nèi)容不準(zhǔn)確、不充分，存在夸大披露、誤導(dǎo)性陳述；發(fā)行人報(bào)送或者披露的信息存在重大遺漏，未及時(shí)披露信息；保薦機(jī)構(gòu)及保代未盡到保薦職責(zé)，審慎核查不足、專業(yè)把關(guān)不夠；會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)等。

他表示，此次專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)將全面覆蓋IPO的各個(gè)環(huán)節(jié)、覆蓋各類市場(chǎng)主體，同時(shí)覆蓋不披露、不及時(shí)披露、虛假披露等各種違法行為。執(zhí)法行動(dòng)過程中，證監(jiān)會(huì)將組織多部門、多環(huán)節(jié)、多渠道，寬口徑、大范圍發(fā)現(xiàn)問題、移交案件，不放過任何一條違法線索及任何一家問題企業(yè)。

據(jù)悉，此次執(zhí)法行動(dòng)在工作措施上，將主要采取四類做法：

一是分類核查篩選，結(jié)合IPO質(zhì)量抽查，針對(duì)信披風(fēng)險(xiǎn)較大企業(yè)集中展開線索篩查；二是強(qiáng)化常規(guī)問核，通過日常審核環(huán)節(jié)強(qiáng)化問核、從嚴(yán)把關(guān)，發(fā)現(xiàn)一起移交一起；三是熱點(diǎn)跟蹤發(fā)現(xiàn)線索，密切關(guān)注輿情，密切關(guān)注媒體對(duì)問題企業(yè)的報(bào)道揭露，追蹤挖掘各類造假線索；四是技術(shù)數(shù)據(jù)挖掘，廣泛搜集各類信息情報(bào)，通過稽查執(zhí)法大數(shù)據(jù)系統(tǒng)和專門財(cái)務(wù)分析工具等進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘，不放過任何疑點(diǎn)。

證監(jiān)會(huì)： IPO執(zhí)法行動(dòng)目的在于規(guī)范市場(chǎng)行為

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸24日表示，IPO欺詐發(fā)行和信息披露違法違規(guī)嚴(yán)重?fù)p害投資者利益，必須嚴(yán)肅查處。杜絕造假、反對(duì)欺詐，維護(hù)IPO披露的嚴(yán)肅性，需要各界廣泛參與，證監(jiān)會(huì)歡迎市場(chǎng)各方面，特別是企業(yè)內(nèi)部了解情況、樂于保護(hù)市場(chǎng)的人士向證監(jiān)會(huì)舉報(bào)發(fā)現(xiàn)線索，證監(jiān)會(huì)將依法保護(hù)舉報(bào)人信息，將根據(jù)相關(guān)規(guī)定給予獎(jiǎng)勵(lì)。

鄧舸指出，IPO有賴于市場(chǎng)參與各方堅(jiān)守誠信依法合規(guī)，必須把投資者保護(hù)放在突出位置，證監(jiān)會(huì)本著依法從嚴(yán)的原則開展IPO欺詐發(fā)行和信息披露違法違規(guī)執(zhí)法行動(dòng)，目的在于規(guī)范市場(chǎng)行為，凈化市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)市場(chǎng)秩序，進(jìn)而釋放市場(chǎng)活力，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，更好的服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，希望相關(guān)主體高度自律，共同為資本市場(chǎng)長(zhǎng)期健康做出努力。

證監(jiān)會(huì)：對(duì)實(shí)施并購重組完成度低公司開展檢查

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸24日表示，加強(qiáng)上市公司并購重組事中事后監(jiān)管是證監(jiān)會(huì)并購重組監(jiān)管全鏈條的重要環(huán)節(jié)，2015年上市公司年報(bào)披露后，證監(jiān)會(huì)重點(diǎn)關(guān)注了上市公司并購重組業(yè)績(jī)承諾的完成情況和信息披露的合規(guī)情況。目前，證監(jiān)會(huì)針對(duì)部分已實(shí)施并購重組，但承諾完成比例低、媒體質(zhì)疑較大的上市公司開展專項(xiàng)檢查，檢查發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的，發(fā)現(xiàn)一起查處一起。

證監(jiān)會(huì)：正對(duì)已實(shí)施并購重組公司展開專項(xiàng)檢查

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸24日對(duì)近期有媒體報(bào)道證監(jiān)會(huì)將對(duì)在審并購重組項(xiàng)目進(jìn)行全面復(fù)核一事進(jìn)行了回應(yīng)。

他表示，證監(jiān)會(huì)正對(duì)部分已實(shí)施并購重組，但承諾完成比例低、媒體質(zhì)疑較大的上市公司展開專項(xiàng)檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的，將發(fā)現(xiàn)一起查處一起。他同時(shí)強(qiáng)調(diào)，在并購重組過程中，財(cái)務(wù)顧問、審計(jì)、法律、評(píng)估等各項(xiàng)機(jī)構(gòu)均需切實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

證監(jiān)會(huì)：對(duì)3宗違法違規(guī)案件作出行政處罰

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸24日表示，證監(jiān)會(huì)近期對(duì)內(nèi)幕交易、信息披露等3宗違法違規(guī)案件作出行政處罰。其中涉及內(nèi)幕交易案2件、信息披露違法違規(guī)案1件。

證監(jiān)會(huì)：并購重組中介機(jī)構(gòu)要履行職責(zé)勤勉盡責(zé)

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸24日表示，規(guī)范并購重組市場(chǎng)秩序，需要各方共同努力。財(cái)務(wù)顧問、審計(jì)、法律、評(píng)估等各類中介機(jī)構(gòu)都需要遵循行業(yè)公認(rèn)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)履行職責(zé)、勤勉盡責(zé)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。