6月2日，證監(jiān)會對中信建投證券、華泰證券、中金公司3家大型券商出具警示函，對相關(guān)機構(gòu)場外期權(quán)業(yè)務(wù)的開展進行關(guān)注。

在一線券商中，為客戶提供場外期權(quán)產(chǎn)品是一個“高技術(shù)壁壘”、“高盈利”的業(yè)務(wù)，但也因此可能存在不同程度的合規(guī)問題。

具體來說，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)中金公司1筆場外期權(quán)合約對手方為非專業(yè)機構(gòu)投資者，違反了《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十四條的規(guī)定。

同時，監(jiān)管機構(gòu)也發(fā)現(xiàn)中信建投證券1筆場外期權(quán)合約股票指數(shù)掛鉤標的超出規(guī)定范圍，違反了《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條的規(guī)定。

證監(jiān)會認為，上述問題反映出相關(guān)公司合規(guī)管理不到位，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對相關(guān)公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

此外，相關(guān)文書顯示，監(jiān)管機構(gòu)也發(fā)現(xiàn)華泰證券存在以下問題：

一是部分場外期權(quán)合約個股掛鉤標的超出當期融資融券范圍，違反了《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條的規(guī)定；

二是未對部分期限小于30天的場外期權(quán)合約出具書面合規(guī)意見書，違反了《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條的規(guī)定；

三是場外期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部制度不健全，內(nèi)部流程執(zhí)行不規(guī)范，未按要求進行衍生品準入管理。

證監(jiān)會認為，上述問題反映出公司內(nèi)部控制不完善。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對華泰證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。