誠信是現(xiàn)代經(jīng)濟社會高效運轉(zhuǎn)的基石。期貨公司直接面對客戶，是風險管理的重要承擔者，更離不開誠信經(jīng)營。

隨著我國期貨市場發(fā)生的重大變化，市場文化已經(jīng)實現(xiàn)飛躍

回顧期貨市場演變的歷史，我們就會發(fā)現(xiàn)，上世紀90年代前段，是我國期貨市場烽煙遍地、諸侯混戰(zhàn)的盲目發(fā)展時期。其基本特征是監(jiān)管缺失，市場結(jié)構(gòu)失衡、混亂無序，市場文化具有鮮明的投機甚至是不擇手段牟利的特色。中國證監(jiān)會獨立承擔監(jiān)管職責后，對期貨市場實施了大力度的凈化和治理整頓，市場隨后經(jīng)歷了連續(xù)幾年的蟄伏和休生養(yǎng)息。到了本世紀初，涅槃重生的期貨市場漸漸恢復了生機并快速增長。近年來，隨著中國期貨保證金監(jiān)控中心的成立，以凈資本為核心的風險監(jiān)管指標體系的建立和分類監(jiān)管等制度的實施，市場監(jiān)管的科學性和有效性大幅提高，離“及時、到位、有效、適度”的高標準又進了一大步。

在證監(jiān)會的引導下，市場文化也在悄然發(fā)生著變化。期貨公司的高管人員正在成為理性的逐利者，而以講誠信、講自律為核心的“理性逐利”正是成熟市場參與者的基本特征，這一氛圍的形成是一次文化上的飛躍，標志著我國期貨市場已經(jīng)脫離了無序的幼稚期，進入了新的發(fā)展階段。

在理性逐利階段，規(guī)矩是清晰和到位的，市場主體對不同行為后果的預期也是明確的，市場行為已進入良性循環(huán)。講誠信守規(guī)矩的人，只要能力足夠，就會有充分的空間去做大做強；胡作非為者則會付出高昂的代價，直至離開這個市場。

這不但是監(jiān)管者的勝利，更是市場的勝利、文化的勝利！

期貨業(yè)協(xié)會是誠信文化建設(shè)的基本操作平臺

誠信作為一種文化現(xiàn)象是成熟市場的必備條件。

中國期貨業(yè)協(xié)會的會員是由期貨市場最基本的力量——活躍在交易所和廣大投資者之間的160多家期貨公司及其800多家營業(yè)部構(gòu)成的，這些機構(gòu)是當然的行業(yè)文化的載體。所以，中期協(xié)和各地的期貨業(yè)協(xié)會是市場誠信文化建設(shè)的基本操作平臺。

鑒于制約市場運作因素的總量是穩(wěn)定的，如果來自政府的干預過多、過強、過直接，市場內(nèi)在的約束機制就必然會受到壓制乃至萎縮，這會造成整體上的失衡。

為了實現(xiàn)良性均衡的市場運作機制，長期以來，深圳證監(jiān)局十分重視發(fā)揮深圳市期貨同業(yè)協(xié)會的作用，給其留出足夠的發(fā)揮空間，幫助其在運作中不斷樹立威信和強化功能。多年來，深圳市期貨同業(yè)協(xié)會在遏制惡性競爭、加強居間人管理、調(diào)解糾紛、從業(yè)人員培訓和投資者教育等方面做了大量卓有成效的工作。

深圳證監(jiān)局加強誠信體系建設(shè)的六項措施

一、強化責任追究制，促進公司建立完善“明責、盡責、問責”的責任體系。制定了《深圳轄區(qū)期貨公司強化責任體系建設(shè)工作指引》，要求期貨公司從股東會、董事會及監(jiān)事會等六個層面建立責任流轉(zhuǎn)體系，并定期評估完善，實施到位。

二、充分發(fā)揮首席風險官的作用，提升公司的內(nèi)部硬性約束。制定了《深圳期貨公司首席風險官工作指引（試行）》，進行交流與培訓，為首席風險官開展工作創(chuàng)造條件。

三、加大對不誠信行為的打擊力度。從某種角度來看，誠信是處罰出來的。所以，我們在進行教育的同時，加大了對不誠信行為的打擊力度，查處了幾家存在違反法規(guī)、瞞情不報、不及時或不全面報告情況等不誠信行為的機構(gòu)。我們還在中國證監(jiān)會證券期貨市場誠信檔案系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，完善了本轄區(qū)的日常失信行為的誠信檔案。

四、強化信息披露，增強社會監(jiān)督。因為不是上市公司，監(jiān)管機構(gòu)對期貨公司沒有嚴格的信息披露法規(guī)要求，但作為吸收社會公眾投資并進行風險管理的金融機構(gòu)，其有關(guān)信息的透明程度也是衡量市場誠信水平的重要指標。近年來，我們嘗試通過深圳市期貨同業(yè)協(xié)會的平臺定期將失信行為向社會披露。2009年，我們進一步建立起以證監(jiān)局、協(xié)會和期貨公司為主的多層次的披露平臺，努力向投資者提供更加及時、充分的信息。

五、積極推進分類監(jiān)管。將處于不同誠信和運作水平的期貨公司區(qū)別對待，并給予不同的發(fā)展空間，是誠信體系建設(shè)的重要機制設(shè)計，也是我局長期以來追求的目標。分類監(jiān)管措施的實施，為誠信體系建設(shè)提供了強有力的手段，必將大大促進誠信建設(shè)的步伐。

六、實施誠信掛牌制度。2009年年初，我局支持深圳市期貨同業(yè)協(xié)會采取了誠信簽約承諾及誠信機構(gòu)掛牌等措施。下半年，一家營業(yè)部因不符合誠信條件被協(xié)會摘牌，證監(jiān)局對該營業(yè)部給予公開譴責，這對當事人及各機構(gòu)震動很大。

今后，我局將與深圳市期貨同業(yè)協(xié)會共同努力，從“軟”、“硬”兩個方面入手，努力造就出對不誠信行為“不想做”、“不能做”和“不敢做”的良好格局。