證監(jiān)會：近3年內(nèi)存在環(huán)保方面違法違規(guī)不得IPO

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍7月1日表示：證監(jiān)會踐行綠色發(fā)展理念，明確有關(guān)要求的安排。推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，加快發(fā)展綠色金融。證監(jiān)會將嚴(yán)格執(zhí)行國家的環(huán)保法律法規(guī)，在發(fā)行審核過程中，嚴(yán)格執(zhí)行國家環(huán)保法律法規(guī)，強(qiáng)調(diào)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。

張曉軍稱，發(fā)行人募資金項(xiàng)目要符合法律法規(guī)和公司章程，要符合國家環(huán)境法律，最近36個(gè)月內(nèi)收到環(huán)保相關(guān)行政處罰或者收到刑事處罰的，不得公開發(fā)股票。

證監(jiān)會：加強(qiáng)對上市公司環(huán)保信披力度

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍1日表示，證監(jiān)會踐行綠色發(fā)展理念，加強(qiáng)對上市公司環(huán)境保護(hù)信息披露力度，提高信披質(zhì)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組應(yīng)當(dāng)符合環(huán)境保護(hù)的規(guī)定，需關(guān)注環(huán)境保護(hù)問題，鼓勵(lì)上市公司履職情況，對重度污染的上市公司需披露達(dá)標(biāo)排放情況等。

張曉軍表示，積極推動債券市場支持綠色產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)綠色公司債券發(fā)行試點(diǎn)工作，由交易所和相關(guān)指數(shù)公司合作推進(jìn)綠色債券指數(shù)工作，還將推動綠色資產(chǎn)證券化的工作。

證監(jiān)會：三方面對重組上市加強(qiáng)監(jiān)管安排

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍1日表示，證監(jiān)會6月17日發(fā)布的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》完善了事前準(zhǔn)入條件，規(guī)范了重組上市，頒布該辦法的同時(shí)，證監(jiān)會要做好配套保障措施，研究形成了重組上市的全主體、全鏈條的監(jiān)管安排，主要安排有，

第一，交易所強(qiáng)化一線監(jiān)管，明確重組上市復(fù)牌前要召開媒體說明會，相關(guān)各方均應(yīng)參會，交易所要發(fā)布相關(guān)業(yè)務(wù)指引，嚴(yán)格對重組上市的問詢，提高信披質(zhì)量；

第二，證監(jiān)局要加強(qiáng)現(xiàn)場檢查，重組草案披露后一律安排現(xiàn)場檢查，對已經(jīng)實(shí)施完畢的重組上市分批開展現(xiàn)場檢查，進(jìn)行重組上市項(xiàng)目的回頭看，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)嚴(yán)肅查處；

第三，嚴(yán)格執(zhí)法，對于中止審查的不得豁免其信披責(zé)任，中介機(jī)構(gòu)同步問責(zé)，加強(qiáng)業(yè)績承諾監(jiān)管。

證監(jiān)會：對重組上市現(xiàn)場檢查不是監(jiān)管背書

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍1日表示，對上市公司重組上市開展現(xiàn)場檢查不是監(jiān)管背書，現(xiàn)場檢查與公司自主決策平行推進(jìn)，證監(jiān)局對現(xiàn)場檢查不影響上市公司股東大會等程序，現(xiàn)場檢查沒有發(fā)現(xiàn)問題，相關(guān)程序依法推進(jìn)，現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)相關(guān)主體違法違規(guī)的證監(jiān)會將終止審查。

證監(jiān)會：報(bào)上半年稽查執(zhí)法情況 新立案件138起

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍7月1日表示：上半年，證監(jiān)會受理涉嫌證券期貨違法違規(guī)線索338起，啟動初步調(diào)查案件241起，新立案件138起，新立涉外案件76起。辦結(jié)立案案件101起，同比增長25%，移送公安機(jī)關(guān)案件28起，同比增長27%，累計(jì)對253名涉案當(dāng)事人采取限制出境措施，凍結(jié)涉案資金20.13億元。與去年同期相比，在辦案件444起，同比增長48%，案件查處數(shù)量繼續(xù)呈現(xiàn)快速攀升態(tài)勢。

上半年，新立內(nèi)幕交易初查和立案案件共193起，占比達(dá)52%，為當(dāng)前在辦最主要案件類型。新立操縱市場案件52起，比去年同期增長52起，同比增68%，是數(shù)量增長最快的案件類型。IPO及上市公司信披違法違規(guī)案件33起，中介機(jī)構(gòu)未按規(guī)定履職案件18起，增長明顯。新立利用為公開信息交易案件42起，基金經(jīng)理涉案占比85%，長期居高不下。

證監(jiān)會：上半年違法違規(guī)案件有六方面特點(diǎn)

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍1日表示，今年上半年資本市場違法違規(guī)案件的主要特點(diǎn)包括：

第一，案件涉及領(lǐng)域不斷拓寬，覆蓋面廣。內(nèi)部交易案件出主板市場易發(fā)多發(fā)外，新三板市場案件不斷上升，內(nèi)幕信息涉及資產(chǎn)重組、非公開發(fā)行、控制權(quán)變更、高送轉(zhuǎn)等多種題材。操縱市場案件在主板市場持續(xù)攀升，在期貨市場、新三板、債券市場以及滬港通等領(lǐng)域不斷出現(xiàn)，信披違法違規(guī)案件全年覆蓋主板和新三板市場的IPO、掛牌、定期報(bào)告、并購重主組等各個(gè)環(huán)節(jié)。

第二，違法主體類型不斷增多，少數(shù)違法主體屢涉違法。內(nèi)幕交易主體除涉及上市公司治理直接相關(guān)大股東、董監(jiān)高等，交易對手及其關(guān)系密切人員也有涉案。

第三，違法違規(guī)手段復(fù)雜多變，花樣不斷翻新。違法分子既有采用利用資金或持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、利用信息優(yōu)勢聯(lián)合、黑嘴薦股等傳統(tǒng)手法，還有利用配資系統(tǒng)多點(diǎn)布局、多賬戶分倉、程序化下單等新興手法。

第四，違法交易金額屢創(chuàng)新高，違法情節(jié)嚴(yán)重。

第五，信披違法涉及主體廣泛，危害后果嚴(yán)重。個(gè)別案件還觸發(fā)了退市條件，嚴(yán)重?fù)p害投資者權(quán)益，社會影響極壞。

第六，審計(jì)評估機(jī)構(gòu)多有涉案，市場反映強(qiáng)烈。

證監(jiān)會：持續(xù)保持對各類違法違規(guī)的高壓態(tài)勢

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍1日表示，下半年證監(jiān)會將繼續(xù)密切關(guān)注市場發(fā)展動態(tài)，進(jìn)一步優(yōu)化“類案集中、批次推進(jìn)、持續(xù)高壓”的案件查辦組織模式，持續(xù)保持對各類違法違規(guī)的高壓態(tài)勢，堅(jiān)決保護(hù)投資者合法權(quán)益。

證監(jiān)會：上半年行政處罰罰沒款共計(jì)25.54億

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍7月1日表示：2016年上半年，證監(jiān)會對88起案件作出處罰，作出行政處罰決定書109份，較去年同期增長84.75%，罰沒款共計(jì)25.54億元，作出市場禁入決定書4份，對7人實(shí)施市場禁入，其中2人被實(shí)施終身市場禁入，行政處罰的結(jié)案效率和懲處力度持續(xù)提升。

證監(jiān)會：積極推動綠色債券健康發(fā)展

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍7月1日表示，證監(jiān)會踐行綠色發(fā)展理念，加快發(fā)展綠色金融，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。從監(jiān)管理念、制度設(shè)計(jì)、審核把關(guān)等方面，引導(dǎo)市場參與主體提高環(huán)保意識，支持鼓勵(lì)綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

證監(jiān)會踐行綠色發(fā)展理念主要通過三方面：

其一，發(fā)行審核過程中，嚴(yán)格遵守國家環(huán)境保護(hù)政策，貫徹綠色發(fā)展理念，強(qiáng)化發(fā)行人的信披責(zé)任和中介的核查責(zé)任。

其二，提高上市公司的信披要求，上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組應(yīng)該遵守環(huán)保政策。之前常州外國語學(xué)校事件涉及兩家上市公司，證監(jiān)會對此高度重視，目前這兩家公司都已經(jīng)公告，終止了重大資產(chǎn)重組。

其三，積極推動債券市場發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)。今年3、4月滬深交易所分別發(fā)布發(fā)行綠色債券試點(diǎn)的通知，融入國際綠色債券的重要原則，對綠色債券募集資金使用提出針對性的要求，確保債券募集資金投向綠色產(chǎn)業(yè)。繼首批綠色債券發(fā)行后，下一步還有一批綠色債券即將發(fā)行。此外，證監(jiān)會還將推進(jìn)綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的發(fā)展。

證監(jiān)會：保持對證券期貨違法違規(guī)行為高壓態(tài)勢

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍1日表示，證監(jiān)會將始終保持對證券期貨違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢，維護(hù)公開公平公正的市場秩序，維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

證監(jiān)會：將嚴(yán)格重組上市監(jiān)管

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍1日表示，證監(jiān)會將繼續(xù)堅(jiān)持以信息披露為中心的理念，嚴(yán)格重組上市監(jiān)管，促進(jìn)并購重組市場規(guī)范發(fā)展，維護(hù)資本市場正常秩序。

證監(jiān)會：上半年處罰力度提升 重點(diǎn)處理9類案件

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍1日表示，上半年證監(jiān)會行政處罰力度持續(xù)提升。

一是信息披露違法類案件處罰15起，包括了博元投資案、亞太實(shí)業(yè)案、榮豐控股案、康華農(nóng)業(yè)案等，欣泰電氣涉嫌欺詐發(fā)行及其信披違法，經(jīng)聽政府和已進(jìn)入結(jié)案程序。

二是內(nèi)幕交易類案件處罰30起，包括了蘇嘉鴻內(nèi)幕交易威華股份案、張海光內(nèi)幕交易任子行案等。

三是市場操縱類案件處罰18起，其中，中鑫富盈、吳峻樂操縱特力A等股票案罰沒金額超過10億元。

四是編造、傳播虛假信息類案件處罰5起，包括了“黃光裕提前出獄”虛假信息等。

五是期貨操縱類案件處罰1起，證監(jiān)會對于期貨市場操縱，發(fā)現(xiàn)一起處理一起，堅(jiān)決遏制期貨市場的過度投機(jī)。

六是私募基金違法類案件處罰3起，證監(jiān)會將持續(xù)對違法行為從嚴(yán)處理，倒逼市場機(jī)構(gòu)在事前樹立合規(guī)意識。

七是中介機(jī)構(gòu)違法類案件處罰2起，證監(jiān)會將加大對中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管執(zhí)法力度，督促其歸位盡責(zé)。

八是短線交易類案件處罰3起，包括蘇泊爾集團(tuán)作為持股蘇泊爾5%以上股東，因短線交易蘇泊爾被處以警告等。

九是股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司違法類案件處罰2起，參仙源通過隱瞞人參采購、銷售時(shí)少計(jì)成本、以及通過不公允的關(guān)聯(lián)交易虛增收入的方式虛增利潤，被處以60萬元頂格罰款。海格物流因?yàn)榧皶r(shí)披露關(guān)聯(lián)交易信息被處以30萬元罰款。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是多層次資本市場的重要組成部分，證監(jiān)會將嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，對股轉(zhuǎn)系統(tǒng)嚴(yán)格執(zhí)法，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，保障投資者合法權(quán)益。

此外，上半年證監(jiān)會還觸發(fā)了從業(yè)人員違法買賣股票類案件2起、利用未公開信息交易案件1起，違法減持股票案件2起，限制期限內(nèi)買賣股票案件1起，法人利用他人賬戶買賣證券案件2起，從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券案件1起。

證監(jiān)會：上半年共對88起案件作出行政處罰

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍1日介紹了上半年證監(jiān)會作出行政處罰的情況。

他介紹，上半年證監(jiān)會共對88起案件作出行政處罰，作出行政處罰決定書109份，較去年同期增長了84.75%，罰沒款共計(jì)25.54億元；共作出市場禁入決定書4份，對7人實(shí)施了市場禁入，其中2人被實(shí)施終身市場禁入。

在88起作出處罰的案件中，包括信息披露違法類案件處罰15類、內(nèi)幕交易類案件處罰30起、市場操縱類案件處罰18起、編造傳播虛假信息類案件處罰5起、期貨操縱類案件處罰1起、私募基金違法類案件處罰3起、中介機(jī)構(gòu)違法類案件處罰2起、短線交易類案件處罰3起、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司違法類案件處罰2起。

此外，上半年還處罰了從業(yè)人員違法買賣股票類案件2起、利用未公開信息交易案件1起、違法減持股票案件2起、限制期限內(nèi)買賣股票案件1起、法人利用他人賬戶買賣證券案件2起、從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券案件1起。

統(tǒng)計(jì)顯示，上半年證監(jiān)會行政處罰的結(jié)案效率和懲處力度持續(xù)提升。