興業(yè)證券6月13日公告稱，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書，因公司涉嫌未按規(guī)定履行法定職責(zé)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。公告并未披露立案調(diào)查的原因，業(yè)內(nèi)人士稱，興業(yè)證券被立案調(diào)查或與保薦企業(yè)欣泰電氣IPO造假案有關(guān)，此前興業(yè)證券兩名保薦人代表被開出“罰單”。

兩保代因IPO造假被開罰單

興業(yè)證券于6月12日收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書（沈稽查調(diào)查通字16005號(hào)），因公司涉嫌未履行法定職責(zé)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。興業(yè)證券表示，將全面配合監(jiān)管部門的調(diào)查工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。

有業(yè)內(nèi)人士稱，興業(yè)證券被調(diào)查或與保薦企業(yè)欣泰電氣IPO造假有關(guān)，此前其保薦人代表已被處罰。興業(yè)證券收到的調(diào)查通知書是“沈稽查調(diào)查通字16005號(hào)”，從文號(hào)看出自沈陽(yáng)地區(qū)的證監(jiān)稽查部門，而欣泰電氣為遼寧省的企業(yè)，此前遼寧證監(jiān)局就對(duì)欣泰電氣出具過行政監(jiān)管措施決定書。

經(jīng)過10個(gè)月的調(diào)查，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定欣泰電氣IPO申請(qǐng)文件中的應(yīng)收賬款、現(xiàn)金流等相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載。截至2013年6月30日，欣泰電氣虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款1.6億元，虛增經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額8638萬(wàn)元等。此外欣泰電氣2013年年報(bào)、2014年半年報(bào)和年報(bào)中也存在虛假記載。

欣泰電氣的保薦機(jī)構(gòu)為興業(yè)證券。為此，深交所于5月18日對(duì)興業(yè)證券兩名保代開出罰單。深交所認(rèn)為作為保薦人代表，興業(yè)證券的蘭翔和伍文祥未能勤勉盡責(zé)，因此給予公開譴責(zé)的處分，并將處分計(jì)入上市公司誠(chéng)信檔案，向社會(huì)公布。

融資融券強(qiáng)制平倉(cāng)曾出差錯(cuò)

“欣泰電氣造假事件中作為保薦機(jī)構(gòu)興業(yè)證券有法律責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)一定的責(zé)任，不排除像萬(wàn)福生科中的平安證券那樣被處罰，但最終還要看監(jiān)管層的調(diào)查和處罰結(jié)果?！鄙虾Ｐ峦勥_(dá)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人宋一欣表示，主動(dòng)造假和沒有審核出來(lái)需要承擔(dān)的責(zé)任是不一樣的。

對(duì)于此事件，興業(yè)證券相關(guān)負(fù)責(zé)人曾回復(fù)新京報(bào)稱，公司已立即啟動(dòng)緊急應(yīng)對(duì)機(jī)制，按照新股發(fā)行先行賠付制度的要求，決定設(shè)立賠償基金，依法合規(guī)履行投資者賠償責(zé)任。

對(duì)于賠償基金的進(jìn)展，上述負(fù)責(zé)人昨日表示，公司處于調(diào)查階段，不便對(duì)外發(fā)言，一切以公告為準(zhǔn)，有進(jìn)展會(huì)隨時(shí)公告。

也有分析人士稱，興業(yè)證券被調(diào)查也可能涉及其他賣方業(yè)務(wù)中的投資者或客戶失當(dāng)管理。值得一提的是，今年2月初興業(yè)證券曾被福建證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施。

去年7月7日，興業(yè)證券融資融券強(qiáng)平操作出現(xiàn)差錯(cuò)，導(dǎo)致客戶信用賬戶股票的實(shí)際強(qiáng)平數(shù)量遠(yuǎn)超過應(yīng)當(dāng)平倉(cāng)數(shù)量；7月8日，公司未經(jīng)客戶同意直接在客戶信用賬戶進(jìn)行買回操作，該行為違反相關(guān)規(guī)定。福建證監(jiān)局責(zé)令興業(yè)證券在2016年3月1日至2017年2月28日期間，每3個(gè)月對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行一次內(nèi)部合規(guī)檢查。

相關(guān)企業(yè)IPO造假 多家券商遭“連坐”

事實(shí)上，此前包括萬(wàn)福生科、新大地、天能科技等多家上市公司IPO造假，相關(guān)的券商均遭“連坐”，或被警告罰款或被暫停業(yè)務(wù)資格。涉及的券商有平安證券、南京證券、安信證券、民生證券、光大證券等。

其中，被處罰最重的為平安證券。2011年上市的萬(wàn)福生科因其IPO造假被證監(jiān)會(huì)處罰，證監(jiān)會(huì)的調(diào)查結(jié)果顯示，萬(wàn)福生科虛增營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)分別高達(dá)9.05億元和2.13億元，其四年半的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)中，利潤(rùn)近9成為造假。作為保薦機(jī)構(gòu)，平安證券因此被暫停IPO資格三個(gè)月，沒收中介業(yè)務(wù)費(fèi)用2555萬(wàn)元，并處罰2倍罰款總計(jì)7665萬(wàn)元，設(shè)立3億賠償基金賠償投資者損失。除此之外，平安證券還因海聯(lián)訊IPO造假被處罰。

此外，新大地因欺詐發(fā)行于2012年被立案調(diào)查，保薦機(jī)構(gòu)南京證券被給予警告處分；公開譴責(zé)并6個(gè)月內(nèi)限期整改。

天能科技IPO造假案中，保薦機(jī)構(gòu)民生證券被給予警告，沒收民生證券從事該業(yè)務(wù)的收入100萬(wàn)元，并處以200萬(wàn)元罰款；公開譴責(zé)并6個(gè)月內(nèi)限期整改。

此外，因華銳風(fēng)電業(yè)績(jī)?cè)旒?，保薦機(jī)構(gòu)安信證券保薦資格暫停三個(gè)月；天豐節(jié)能欺詐上市財(cái)務(wù)造假被調(diào)查，保薦機(jī)構(gòu)光大證券被給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入215萬(wàn)元，并處以430萬(wàn)元的罰款。