近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)興業(yè)全球基金管理有限公司（下稱興業(yè)全球基金）總經(jīng)理?xiàng)顤|采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。因?yàn)榕d業(yè)全球基金的專戶投資經(jīng)理兼專戶投資部副總監(jiān)呂琪通過(guò)微信朋友圈發(fā)布與投資基金運(yùn)作有關(guān)的不當(dāng)言論，經(jīng)媒體轉(zhuǎn)載后廣泛傳播，產(chǎn)生一定負(fù)面影響。經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，興業(yè)全球基金公司對(duì)投資管理人員的言論管理及網(wǎng)絡(luò)自媒體管理比較薄弱，相關(guān)制度未能有效執(zhí)行，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。

對(duì)于總經(jīng)理?xiàng)顤|受到警示的情況，興業(yè)全球基金相關(guān)人員告訴財(cái)新記者并不知曉。

1月6日，呂琪通過(guò)微信朋友圈發(fā)布“鄭重提示：建議有其他投資渠道的客戶贖回，今年本人管理產(chǎn)品大概率不能賺錢?！痹撗哉撌艿讲糠置襟w轉(zhuǎn)載傳播。當(dāng)日下午，呂琪刪除上述言論，并發(fā)布澄清聲明，稱其之前朋友圈的言論是在近期巨大的業(yè)績(jī)壓力下所發(fā)布的不成熟的觀點(diǎn)，并不代表興業(yè)全球基金的官方觀點(diǎn)。

1月7日，興業(yè)全球基金官網(wǎng)對(duì)此也做出澄清，表示該投資基金經(jīng)理通過(guò)其個(gè)人社交工具對(duì)特定朋友圈的言論有一定的朋友交流性質(zhì)，僅為其個(gè)人言論，并非公司的官方觀點(diǎn)。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述行為違反了《基金管理公司投資管理人員指導(dǎo)意見(jiàn)》第25條以及《證券投資基金管理公司理辦法》第49條的規(guī)定。楊東作為興業(yè)全球基金公司總經(jīng)理及分管專戶投資業(yè)務(wù)的高管，未有效履行管理職責(zé)，對(duì)上述事件負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，按照《證券投資基金管理公司管理辦法》第75條的規(guī)定對(duì)楊東予以警示。

證監(jiān)會(huì)要求楊東認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)格遵守崗位職責(zé)，做到專業(yè)謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識(shí)。并要求楊東在1月28日之前向上海證監(jiān)局提交有關(guān)落實(shí)整改工作的書面報(bào)告，切實(shí)履行職責(zé)。證監(jiān)局也會(huì)在日常監(jiān)管中密切關(guān)注楊東的履職情況。

此外，在1月7日興業(yè)全球基金的澄清聲明中稱，不僅對(duì)相關(guān)人員及分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了嚴(yán)肅處理及經(jīng)濟(jì)處罰還承諾在未來(lái)3個(gè)工作日內(nèi)，以自有資金5000萬(wàn)元自購(gòu)旗下偏股型基金，并針對(duì)公司員工個(gè)人不當(dāng)言論造成的不良影響向廣大資本市場(chǎng)投資者進(jìn)行道歉。