上交所對違法違規(guī)行為的處罰在繼續(xù)加碼。《證券日報》記者了解到，從2月1日到2月5日，上交所已經(jīng)公布20份處罰決定，涉及19家上市公司。從采取的監(jiān)管措施看，監(jiān)管關(guān)注3份，通報批評6份，公開譴責(zé)4份，出具監(jiān)管工作函7份。

以皖江物流為例，上交所公開譴責(zé)的對象是公司時任監(jiān)事艾強。據(jù)介紹，上交所在日常信息披露監(jiān)管中，發(fā)現(xiàn)艾強在買賣公司股票方面存在違規(guī)情形。經(jīng)查明，艾強于2015年10月20日買入公司股票100000股，成交均價6.156元/股，成交金額615616.31元；次日又將上述股票全部賣出，成交均價6.15元/股，成交金額615000元。

另經(jīng)核實，皖江物流于2015年10月30日披露了三季報，艾強前述買賣公司股票的行為，違反了董事、監(jiān)事、高級管理人員不得在定期報告披露前30天內(nèi)買賣公司股票的規(guī)定。艾強的賣出股票行為也違反了證券法關(guān)于董事、監(jiān)事、高級管理人員不得短線交易的規(guī)定。

同時，艾強的減持行為還違反了《中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2015〕18號》第一條關(guān)于“從即日起6個月內(nèi)，上市公司控股股東和持股5%以上股東（以下并稱大股東）及董事、監(jiān)事、高級管理人員不得通過二級市場減持本公司股份”的規(guī)定。經(jīng)監(jiān)管督促，艾強仍拒不采取必要措施改正。據(jù)相關(guān)規(guī)定，上交所決定對艾強予以公開譴責(zé)。

此外，《證券日報》記者注意到，在上交所2月份開出的罰單中，有兩份與亞星科技有關(guān)，所采取的監(jiān)管措施分別為通報批評和監(jiān)管關(guān)注。

據(jù)上交所介紹，亞星化學(xué)在重大資產(chǎn)重組中，公司聘請的獨立財務(wù)顧問主辦人未能勤勉盡責(zé)，對公司違規(guī)行為負有責(zé)任。具體看，一是公司編制并披露的重組預(yù)案內(nèi)容與格式不符合規(guī)則要求，二是公司未及時披露交易對方及標的資產(chǎn)的重大變動情況。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上交所決定對時任濰坊亞星化學(xué)股份有限公司獨立財務(wù)顧問國金證券股份有限公司項目主辦人曾德雄、魏真鋒，信達證券股份有限公司項目主辦人邵佳、謝娟予以監(jiān)管關(guān)注；對濰坊亞星化學(xué)股份有限公司、時任公司實際控制人李貴斌、董事會秘書孫巖予以通報批評。

上交所提醒，公司獨立財務(wù)顧問項目主辦人應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴格遵守法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，并督促相關(guān)主體履行規(guī)范運作、信息披露等義務(wù)。