期貨業(yè)協(xié)助打擊非法期貨活動工作指南出臺

為貫徹全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神，進一步完善期貨行業(yè)自律規(guī)則體系，中國期貨業(yè)協(xié)會昨日發(fā)布了修訂后的《中國期貨業(yè)協(xié)會會員管理辦法》和新制定的《中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則制定辦法》《期貨行業(yè)協(xié)助打擊非法期貨活動工作指引》《期貨公司誠信評估方案》等自律規(guī)則。

新的《中國期貨業(yè)協(xié)會會員管理辦法》在保持中期協(xié)普通會員、特別會員、聯(lián)系會員這一會員架構不變的基礎上，進一步拓寬了每一類型會員的范圍。

據(jù)期貨日報記者了解，近年來中期協(xié)會員數(shù)量不斷增加，IB、私募基金、期貨保證金存管銀行等機構陸續(xù)成為中期協(xié)會員。該辦法順應市場發(fā)展形勢，拓寬了會員范圍。

該辦法第五條明確，普通會員包括期貨公司及其子公司、從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司、私募期貨基金管理人以及其他從事期貨及衍生品業(yè)務的期貨經(jīng)營機構；特別會員包括期貨交易所、期貨監(jiān)測監(jiān)控機構及其他衍生品交易場所；聯(lián)系會員包括地方期貨行業(yè)協(xié)會、期貨保證金存管銀行、期貨信息技術服務商、參與期貨市場的實體企業(yè)以及律師事務所、會計師事務所等其他期貨服務機構。

“近年來期貨業(yè)創(chuàng)新煥發(fā)勃勃生機，開展期貨經(jīng)營和服務的各類機構顯著增多，將各類機構統(tǒng)一納入中期協(xié)平臺，既有利于統(tǒng)一規(guī)則、公平競爭，也利于搭建平臺，加強會員間的交流，促進業(yè)務合作?！便y河期貨副總經(jīng)理周雷對記者說。

新制定的《期貨行業(yè)協(xié)助打擊非法期貨活動工作指引》對非法期貨活動作了明確定義。該指引第二條規(guī)定，非法期貨活動，是指《期貨交易管理條例》規(guī)定的非法設立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動，以及非法設立期貨公司或者以其他形式擅自從事期貨業(yè)務。

該指引明確，中期協(xié)在中國證監(jiān)會的指導和部署下，開展協(xié)助打擊非法期貨活動（下稱打非）工作，對期貨公司協(xié)助打非工作進行自律管理。期貨公司應當不斷提高對非法期貨活動危害性和打非工作重要性、持久性的認識，將協(xié)助打非工作納入日常經(jīng)營管理和業(yè)務流程。期貨公司要按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和指引要求開展協(xié)助打非工作。

該指引同時提出，期貨公司應當嚴格落實開戶實名制等規(guī)定，全面了解投資者信息，加強開戶審查，發(fā)現(xiàn)投資者賬戶可能用于非法期貨活動的，應當拒絕為投資者辦理開戶。期貨公司在為投資者辦理開戶或者有關業(yè)務、講解相關規(guī)則時，應當明確提示投資者不得利用期貨公司通道進行非法期貨活動。期貨公司應當在開戶協(xié)議或者風險說明書中，要求投資者承諾申請開立的賬戶用途合法，不得將賬戶提供給他人使用或者用于非法期貨活動。

《期貨公司誠信評估方案》致力于推進期貨行業(yè)誠信建設，優(yōu)化行業(yè)誠信環(huán)境。據(jù)了解，中期協(xié)本著“客觀公正、易于統(tǒng)計、可操作性強”的原則構建了期貨公司誠信評估指標體系，通過被監(jiān)管部門行政處罰、被監(jiān)管部門采取監(jiān)管措施、被中期協(xié)實施紀律懲戒、被交易所實施自律措施和其他五個維度，按照由輕到重制定了扣分標準，盡量減少人為因素對評分過程的影響，確保打分結果客觀公正。對于期貨公司的重大失信行為，中期協(xié)在指標中設定了“一票否決”項目作為“紅線”警示期貨公司。

《中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則制定辦法》是為了規(guī)范中期協(xié)自律規(guī)則制定程序，提高自律規(guī)則質量和規(guī)則制定工作效率。該辦法對中期協(xié)自律規(guī)則的立項、起草、審議以及核準、備案和公布等程序作了明確規(guī)定。

方正中期期貨研究院院長王駿認為，中期協(xié)不斷完善期貨行業(yè)自律規(guī)則體系，提高自律管理工作的法治化、規(guī)范化水平，能夠從制度上促進行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展，營造規(guī)范、誠信、創(chuàng)新的行業(yè)發(fā)展環(huán)境。