以研討會(huì)形式代替信息披露，屬于違法違規(guī)行為。

滬深交易所對(duì)違法違規(guī)行為繼續(xù)發(fā)力。據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，截止到1月25日，兩個(gè)交易所今年已經(jīng)發(fā)出85份罰單，其中，上交所開出62份，深交所開出23份。

值得關(guān)注的是，*ST常林領(lǐng)到了兩張罰單：上交所分別于1月18日和1月19日對(duì)公司予以通報(bào)批評(píng)和監(jiān)管關(guān)注。

其中，1月18日發(fā)布的《關(guān)于對(duì)常林股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定》稱，經(jīng)查明，*ST常林存在兩項(xiàng)違規(guī)事實(shí)：一是公司未及時(shí)發(fā)現(xiàn)重要參股公司可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)情況，其股權(quán)管理的內(nèi)部控制存在重大缺陷；二是公司重要參股公司相關(guān)重大事項(xiàng)的披露不充分、不及時(shí)。

鑒于此，上交所決定：對(duì)常林股份有限公司和時(shí)任公司董事長吳培國、時(shí)任公司董事兼總經(jīng)理王偉炎、時(shí)任公司副董事長蔡中青予以通報(bào)批評(píng)。

1月19日開出的罰單中，予以監(jiān)管關(guān)注的對(duì)象則是時(shí)任公司董事會(huì)秘書梁逢源。被罰的原因是公司對(duì)重要參股公司內(nèi)部控制存在重大缺陷，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并防范對(duì)公司存在重大影響的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，相關(guān)重大事項(xiàng)披露不及時(shí)、不充分，并導(dǎo)致其前期披露的業(yè)績預(yù)告公告未能及時(shí)提示公司當(dāng)年業(yè)績可能虧損。

上交所稱，梁逢源作為公司信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司上述信息披露不及時(shí)、不充分負(fù)有直接責(zé)任，其行為違反了相關(guān)規(guī)定。

以研討會(huì)形式代替信息披露，發(fā)布公司經(jīng)營性預(yù)測信息，這同樣屬于違法違規(guī)行為。廣州的一家上市公司的高管，就因此受到了上交所的監(jiān)管關(guān)注。

與此同時(shí)，記者通過統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，上交所還對(duì)22家公司開出的是“監(jiān)管工作函”，至于原因，是“要求公司及時(shí)披露業(yè)績預(yù)告并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)”。這類公司清一色的為“*ST”公司。

上市公司收到“監(jiān)管工作函”的另一個(gè)原因是“要求中介機(jī)構(gòu)在年報(bào)審計(jì)中關(guān)注相關(guān)交易的會(huì)計(jì)處理”。記者經(jīng)過統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，這類公司共有5家。

因“要求公司股東核實(shí)并說明股東計(jì)劃減持有關(guān)事項(xiàng)，要求律師出具專項(xiàng)意見”而收到“監(jiān)管工作函”的公司，同樣為5家。