證監(jiān)會：繼續(xù)加強債券市場日常監(jiān)管工作

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11日表示，下一步，將繼續(xù)加強公司債券的日常監(jiān)管工作，嚴格依法治市，切實保護投資者合法權(quán)益。

證監(jiān)會：初步完成對公司債發(fā)行人現(xiàn)場檢查工作

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11日在例行發(fā)布會表示，證監(jiān)會已經(jīng)初步完成公司債券發(fā)行人的首次現(xiàn)場檢查工作。

為了促進交易所債券市場規(guī)范發(fā)展、保護債券投資者合法權(quán)益，2015年9月證監(jiān)會部署證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)部分公司債券發(fā)行人開展現(xiàn)場檢查工作。各證監(jiān)局對公司債券發(fā)行人的信息披露、募集資金使用、公司財務(wù)會計、公司治理展開了檢查。此次檢查工作有31家證監(jiān)局參與，檢查了105家發(fā)行人。

目前現(xiàn)場檢查工作初步完成。未來一段時間，各證監(jiān)局將針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，主要是個別發(fā)行人將募集資金轉(zhuǎn)借他人、募集資金專戶管理不規(guī)范，信息披露違規(guī)等，采取相關(guān)處罰和監(jiān)管措施。截至目前，已經(jīng)有6家證監(jiān)局對8家發(fā)行人、2家中介機構(gòu)出具了3份監(jiān)管警示函和8份監(jiān)管關(guān)注函。

下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)加強公司債券日常監(jiān)管工作，嚴格依法治市，切實保護投資者權(quán)益。

證監(jiān)會：發(fā)布稽查辦案十項禁令

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11日表示，證監(jiān)會發(fā)布了稽查辦案十項禁令，公開接受市場監(jiān)督。

鄧舸指出，稽查執(zhí)法的一舉一動直接影響市場各方的切身利益，是社會廣泛關(guān)注焦點，一方面與行政審批相比，有對抗性的特點，另一方面隨著資本市場深入發(fā)展，稽查執(zhí)法工作面臨環(huán)境更加敏感復(fù)雜。

鄧舸表示，如何規(guī)范證券期貨市場稽查行為，防范廉政風險，是證監(jiān)會稽查系統(tǒng)完善基礎(chǔ)性建設(shè)的選擇，前期，證監(jiān)會組織力量系統(tǒng)梳理了當前證券期貨市場稽查執(zhí)法工作全環(huán)節(jié)中切實存在的風險點，結(jié)合市場特點，研究出臺了十項禁令，該禁令對案件線索的報送、立案、取證、認定等稽查工作進行明確，對辦案過程中可能出現(xiàn)的十個行為做了禁止性規(guī)定，證監(jiān)會依據(jù)相關(guān)規(guī)則研究出臺了稽查辦案十項禁令紀律處分等，確保十項禁令落到實處。

證監(jiān)會：加強區(qū)域性股權(quán)市場管理

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11日在例行新聞發(fā)布會上，介紹了證監(jiān)會派出機構(gòu)配合查處區(qū)域性市場掛牌企業(yè)涉嫌非法活動的情況。這些違法活動主要包括公開在區(qū)域性市場發(fā)售轉(zhuǎn)讓“原始股”，獲得區(qū)域性市場會員資格的機構(gòu)設(shè)立股權(quán)眾籌平臺、為掛牌企業(yè)以股權(quán)眾籌名義發(fā)行股票活動提供服務(wù)等。對此，證監(jiān)會派出機構(gòu)近期配合公安及有關(guān)部門進行了查處。

鄧舸表示，上述違法行為反映出區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)規(guī)則、管理制度不健全，對中介機構(gòu)管理存在疏漏。為此，證監(jiān)會已函請各地金融工作部門加強監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌非法的及時移送依法查處，并對未能有效管理的區(qū)域性市場及其責任人嚴肅問責。

鄧舸提醒投資者，區(qū)域性股權(quán)市場（名稱主要為股權(quán)交易中心、股權(quán)托管交易中心、股權(quán)交易所等）由省級人民政府監(jiān)管，是服務(wù)區(qū)內(nèi)中小企業(yè)的私募證券市場，依法不得公開、變相共公開轉(zhuǎn)讓證券，持有人不得超過200人。他說，企業(yè)到區(qū)域性市場掛牌不是到交易所上市，若投資者發(fā)現(xiàn)有區(qū)域性市場公開發(fā)售掛牌股票、債券，務(wù)必不要購買，以免造成損失，同時還應(yīng)及時向當?shù)卣肮矙C關(guān)舉報。

證監(jiān)會：明確注冊制“兩年”過渡期安排

國務(wù)院常務(wù)會日前通過了關(guān)于提請全國人大常委會授權(quán)在注冊制實施過程中調(diào)整《證券法》部分法律適用的草案，就其中提出的“兩年”過渡期安排，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11日在例行新聞發(fā)布會上表示：

按照現(xiàn)行《證券法》規(guī)定，我國市場股票公開發(fā)行實施核準制，在《證券法》修訂前，實施注冊制必須處理好與現(xiàn)行法律規(guī)定適用的問題，根據(jù)《立法法》規(guī)定，全國人大及其常委會可授權(quán)國務(wù)院在一定期限內(nèi)調(diào)整法律適用，并明確規(guī)定授權(quán)須有一定期限。

草案所說“兩年期限”，是指從全國人大常委會決定授權(quán)的具體實施之日起算。

證監(jiān)會：對五人操縱股價案件處罰決定

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11日在例行發(fā)布會表示，證監(jiān)會對涂忠華等五人操縱股價案件作出處罰決定，沒收處罰1900余萬元，并處以等額處罰。

鄧舸指出，此案是多名自然人以私募基金為平臺，共同操縱股價的典型案例，涉及共同操縱諸多焦點問題。涂忠華等五人的操縱行為，與公司組織完全割裂。

證監(jiān)會認定，2013年10月-2014年3月，涂忠華等人以深圳市元成資產(chǎn)管理公司的名義招攬理財客戶，使用18個證券賬戶，采取盤中利用資金優(yōu)勢快速連續(xù)買賣，在自己實際控制的賬戶間交易等方式，大量交易九鼎新材和新海股份兩只股票，獲利1900余萬元。其中涂忠華負責主要的投資策略、下單決策，其他四人參與討論。

證監(jiān)會：回應(yīng)發(fā)行注冊制實施時間表問題

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11日在例行新聞發(fā)布會上回應(yīng)媒體關(guān)于發(fā)行注冊制實施時間表的問題時表示，按照注冊制實施總體工作安排，全國人大常委會作出授權(quán)后，證監(jiān)會將按照國務(wù)院公布的、確定的制度安排，修改完善相關(guān)規(guī)定，對注冊條件、注冊機關(guān)、注冊程序、審核要求、信息披露、中介機構(gòu)職責等內(nèi)容作出明確、全面、具體的規(guī)定，并相應(yīng)對加強事中事后管理等作出部署。這些規(guī)定將在向社會公開征求意見后實施。鄧舸說，注冊制實施的具體時間取決于上述工作的進展情況，目前各項準備工作正在有序推進。