新華百貨第二大股東——上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“上海寶銀”)被證監(jiān)會(huì)開(kāi)具40萬(wàn)元罰單，這成為首家因違規(guī)宣傳被開(kāi)罰的私募基金。

11月17日晚，新華百貨公告稱，近日收到上海寶銀郵件轉(zhuǎn)發(fā)的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧夏監(jiān)管局《行政處罰決定書(shū)》。因上海寶銀在非指定信披媒體發(fā)布公開(kāi)信，不符合信息披露規(guī)定，證監(jiān)會(huì)寧夏監(jiān)管局對(duì)上海寶銀給予警告并處40萬(wàn)元罰款;對(duì)上海寶銀董事長(zhǎng) 崔軍給予警告并處10萬(wàn)元罰款。

一個(gè)細(xì)節(jié)是，根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站資料，崔軍并無(wú)基金從業(yè)資格。

私募不能任性妄為

今年6月2日，互聯(lián)網(wǎng)上出現(xiàn)了《上海寶銀創(chuàng)贏投資公司致新華百貨全體股東的一封公開(kāi)信》，公開(kāi)向新華百貨提出五項(xiàng)議案。

五項(xiàng)議案，包括新華百貨同上海寶銀成立私募基金管理公司;該基金公司通過(guò)資本運(yùn)作收購(gòu)一家小型保險(xiǎn)公司;要求新華百貨持續(xù)高送轉(zhuǎn)，包括承諾2015年半年報(bào)至2016年年報(bào)期，每半年一次10轉(zhuǎn)20的分配，總計(jì)4次;收購(gòu)私募基金和公募基金銷售平臺(tái)“500倍基金網(wǎng)”，并將其注入上基金管理公司;要求掌握負(fù)責(zé)公司投資業(yè)務(wù)，要求得到董事會(huì)的兩個(gè)席位，上海寶銀的董事長(zhǎng)崔軍為其中人選之一，同時(shí)要求崔軍擔(dān)任新華百貨副董事長(zhǎng)和投資部總經(jīng)理兩個(gè)職位。

這也逼得新華百貨緊急發(fā)布公告，稱因上證所問(wèn)詢函要求公司及上海寶銀就公開(kāi)信進(jìn)行核實(shí)，公司自6月3日停牌。

對(duì)此，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)稱，公開(kāi)信提到的部分內(nèi)容為基金監(jiān)管法規(guī)所禁止，為行業(yè)自律規(guī)則所不容。此外，公開(kāi)信還涉嫌其他違法違規(guī)問(wèn)題。

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)重申，私募基金行業(yè)不是法外之地，不能任性妄為，必須嚴(yán)守行業(yè)“三條底線”，無(wú)論何種理由，嚴(yán)禁違法公開(kāi)宣傳推介。

寧夏證監(jiān)局也認(rèn)為，上述議案內(nèi)容明確具體，屬于對(duì)新華百貨及公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息。上海寶銀自行以《公開(kāi)信》方式在非指定信息披露媒體發(fā)布將召開(kāi)新華百貨臨時(shí)股東大會(huì)的信息和會(huì)議將要審議的議案，不符合?

為控股權(quán)而來(lái)

崔軍6月通過(guò)公開(kāi)渠道發(fā)難，沖著的是對(duì)新華百貨定增預(yù)案的不滿。

早在4月末，崔軍通過(guò)旗下的上海寶銀和上海兆贏股權(quán)投資基金管理有限公司管理的三只名稱內(nèi)都包含“巴菲特”字樣的基金合計(jì)買入新華百貨股權(quán)超過(guò)10%，達(dá)到法定“舉牌”的比例。

不過(guò)，新華百貨方面5月1日開(kāi)始停牌，此后公告非公開(kāi)發(fā)行預(yù)案：擬向上述三家機(jī)構(gòu)增發(fā)不超過(guò)5663萬(wàn)股，其中大股東物美控股認(rèn)購(gòu)5103萬(wàn)股，上海寶銀和上海兆贏分別認(rèn)購(gòu)280萬(wàn)股。募集的10億元用于新華百貨新設(shè)10家門(mén)店項(xiàng)目、新華百貨東門(mén)廣場(chǎng)項(xiàng)目以及補(bǔ)充流動(dòng)資金。

值得注意的是，此次認(rèn)購(gòu)發(fā)行后，新華百貨的總股本由2.26億股上升至2.82億股，物美控股持有的公司股份占公司已發(fā)行股份的比例由26.91%增至39.59%，而上海寶銀和上海兆贏兩者持有公司的股份比例則分別降低至9.93%。

這顯然不利于崔軍控股新華百貨的算盤(pán)。

據(jù)財(cái)新網(wǎng)報(bào)道，在6月4日的電話采訪中，崔軍承認(rèn)舉牌新華百貨有謀取公司控制權(quán)的想法。鑒于這家上市公司股價(jià)較低、盤(pán)子小，以及“帳面上有6億現(xiàn)金，每年銷售額60億，房租每年有3億收入”，崔軍表示當(dāng)時(shí)的考慮是收購(gòu)這家公司的控制權(quán)。

在數(shù)度舉牌后，截至9月14日，崔軍對(duì)新華百貨的持股比例上升至30%，而截至三季末物美控股的持股比例為30.93%。

在增持過(guò)程中，崔軍曾要求召開(kāi)股東大會(huì)，被新華百貨董事會(huì)拒絕。

而崔軍9月新提出的了兩項(xiàng)要求是改選董事和共同出資設(shè)立企業(yè)：

第一，新華百貨、寶銀創(chuàng)贏、兆贏投資共同出資設(shè)立成立一家“控股有限公司”，名稱暫定為 “伯克希爾控股有限公司” ，注冊(cè)地暫定為上海，經(jīng)營(yíng)范圍暫定為“股權(quán)投資管理、投資管理、實(shí)業(yè)投資等”，擬注冊(cè)資金10億元人民幣，由新華百貨出資4.9億元，寶銀創(chuàng)贏和兆贏投資合計(jì)出資5.1億元。該“控股有限公司”將主要投資一些價(jià)值被嚴(yán)重低估的上市企業(yè)，通過(guò)提升被投資企業(yè)的估值使控股公司的資產(chǎn)達(dá)到增值的目的;控股公司的目標(biāo)是使資產(chǎn)每年能實(shí)現(xiàn)較高的復(fù)利增長(zhǎng)，希望能打造成中國(guó)的伯克希爾公司。

第二，解除郭涂偉、喬紅兵、曲奎、鄧軍、梁慶、張鳳琴董事職務(wù)，增補(bǔ)崔軍、王敏、鄒小麗、朱文君、王雙雙、張舒超6個(gè)董事。