證監(jiān)會(huì)：暫緩分級(jí)基金產(chǎn)品注冊(cè)工作

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍21日表示，分級(jí)基金的機(jī)制比較復(fù)雜，普通投資者不易理解，前期市場(chǎng)也出現(xiàn)一些新情況。目前證監(jiān)會(huì)暫緩此類產(chǎn)品的注冊(cè)工作，相關(guān)部門也在研究有關(guān)政策。

證監(jiān)會(huì)：立法機(jī)關(guān)正研究完善證券法修訂草案

對(duì)于證券法修訂的最新進(jìn)展，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍21日表示，證券法修訂是市場(chǎng)一件大事，市場(chǎng)和社會(huì)各界都高度關(guān)注，今年4月份修訂草案已經(jīng)由全國(guó)人大常委會(huì)進(jìn)行了審議。據(jù)了解，立法機(jī)關(guān)正在對(duì)證券法修訂草案研究完善，證監(jiān)會(huì)將全力配合立法機(jī)關(guān)做好相關(guān)工作，反饋立法的意見(jiàn)和建議，希望盡快安排第二次審議。

證監(jiān)會(huì)：對(duì)違法減持行為保持高壓態(tài)勢(shì)

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍21日表示，證監(jiān)會(huì)集中力量對(duì)上市公司持股5%的股東、一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人違法減持的行為進(jìn)行處理。目前，依法稽查的52起案件中40起進(jìn)入到審理程序，其中20起案件進(jìn)入到事先告知程序，涉及了10名自然人股東。

張曉軍表示，涉案上市公司持股5%的股東、一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人違法減持上市公司股份的行為無(wú)視證券法規(guī)定，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)告并暫停交易，是對(duì)資本市場(chǎng)“三公”行為的公然違法，尤其在市場(chǎng)異常運(yùn)行期間加大了市場(chǎng)的波動(dòng)。按照法律規(guī)定，證監(jiān)會(huì)迅速對(duì)該類案件處理，對(duì)涉案上市公司持股5%以上的股東、一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人的違法減持行為予以法律制裁。

張曉軍指出，上市公司是資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的基石，持股5%的股東、一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人作為上市公司的當(dāng)家人和領(lǐng)路者，對(duì)市場(chǎng)賦有誠(chéng)信義務(wù)，在維護(hù)資本市場(chǎng)秩序方面有著不可推卸的責(zé)任，上述涉案當(dāng)事人應(yīng)吸取教訓(xùn)，規(guī)范信披和股票交易行為，促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展，證監(jiān)會(huì)也將對(duì)違法減持行為保持高壓態(tài)勢(shì)，對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)行為予以打擊。

證監(jiān)會(huì)：進(jìn)一步擴(kuò)大證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)港澳地區(qū)開(kāi)放

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍21日表示，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)港澳地區(qū)開(kāi)放。按照目前方案，擬新設(shè)立的公司數(shù)量不多，且批準(zhǔn)設(shè)立需要一段時(shí)間。

根據(jù)相關(guān)安排，內(nèi)地證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)港澳地區(qū)進(jìn)一步開(kāi)放：

一是允許符合規(guī)定的港資、澳資金融機(jī)構(gòu)分別按照內(nèi)地有關(guān)規(guī)定，在上海、廣東省、深圳各設(shè)立一家兩地合資的全牌照證券公司，港資、澳資持股比例最高可達(dá)51%，內(nèi)地股東不限。

二是允許符合設(shè)立外資參股證券公司條件的港資澳資金融機(jī)構(gòu)，按照內(nèi)地有關(guān)規(guī)定，可以在內(nèi)地批準(zhǔn)的金改先行先試的若干試驗(yàn)區(qū)內(nèi)各新設(shè)一家兩地合資的全牌照證券公司，內(nèi)地股東不限，港資、澳資持股比例不超過(guò)49%。

三是在內(nèi)地批準(zhǔn)的金改先行先試的若干金改試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，允許港資、澳資證券公司在合資證券投資咨詢公司中持股比例達(dá)51%以上。

與此同時(shí)，港資金融機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合資證券公司，除應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的外資參股證券公司的有關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

一是申請(qǐng)人在香港注冊(cè)，且總部設(shè)在香港的持牌金融機(jī)構(gòu)或者金融控股公司。

二是申請(qǐng)人的控股股東或?qū)嶋H控制人如果是金控公司或金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)該符合以下三個(gè)條件之一：1、申請(qǐng)人的控股股東在香港注冊(cè)，且總部設(shè)在香港；2、申請(qǐng)人在香港公開(kāi)發(fā)行股票且上市，且最近三年的稅前利潤(rùn)50%以上來(lái)自香港地區(qū)，或者高管人員中50%以上是香港永久性居民；3，申請(qǐng)人的控股股東或?qū)嶋H控制人已經(jīng)在香港公開(kāi)發(fā)行股票，并且申請(qǐng)人的營(yíng)業(yè)收入或稅前利潤(rùn)占該上市公司的50%以上。

澳資金融機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合資證券公司，參照上述執(zhí)行。