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美監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)違規(guī)行為出重拳

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2015-04-24 08:09:18 來(lái)源:期貨日?qǐng)?bào)網(wǎng) 作者:許倩

美國(guó)紐約州金融服務(wù)局昨日宣布,德意志銀行將向英美兩國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)支付創(chuàng)紀(jì)錄的25億美元罰款,以結(jié)束針對(duì)其操縱倫敦銀行同業(yè)間拆借利率(Libor)行為的調(diào)查。

作為此次和解的一部分,德銀將向美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)支付21.75億美元罰款,并向英國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)支付2.27億英鎊(約合3.41億美元)。

德意志銀行周三公開(kāi)表示,或在一季度業(yè)績(jī)報(bào)表中計(jì)入一筆15億歐元的訴訟成本費(fèi),這將在一定程度上影響一季度盈利。德意志銀行發(fā)言人Renee Calabro說(shuō):“我們正在繼續(xù)配合相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)銀行同業(yè)拆借利率事宜的調(diào)查工作。”

有知情人士表示,因紐約州金融服務(wù)管理局對(duì)Libor操縱事件的介入,德意志銀行被處以的罰款金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)此前的同類罰款。這反映出美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)違規(guī)行為的監(jiān)管力度在加大。

據(jù)期貨日?qǐng)?bào)記者了解,對(duì)德意志銀行操縱Libor的處罰,由美國(guó)司法部、美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)、英國(guó)金融市場(chǎng)行為監(jiān)管局(FCA)和紐約州金融服務(wù)管理局等英美四家監(jiān)管機(jī)構(gòu)做出。作為處罰結(jié)果的一部分,德意志銀行將同意接受指控,并承認(rèn)自身監(jiān)管系統(tǒng)不足以預(yù)防操縱Libor事件的發(fā)生。

不過(guò),換一個(gè)角度來(lái)看,德銀Libor操縱丑聞?dòng)瓉?lái)“大結(jié)局”,也將解決德意志銀行的一大難題。截至去年5月,德意志銀行所牽涉的監(jiān)管調(diào)查多達(dá)180起,刑事訴訟1000多單,每單訴訟牽涉的價(jià)值均超過(guò)10萬(wàn)歐元。過(guò)去兩年,德意志銀行已經(jīng)支付了超過(guò)50億歐元的庭外和解費(fèi)用以及罰款。

其實(shí),頂級(jí)投行操縱Libor丑聞并非個(gè)案。2012年,因被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查發(fā)現(xiàn)通過(guò)故意提交錯(cuò)誤數(shù)據(jù)來(lái)操縱Libor,巴克萊銀行被罰款4.53億美元,瑞銀被罰款15億美元。不過(guò),在此前對(duì)巴克萊銀行和瑞銀的Libor操縱指控調(diào)查中,紐約州金融服務(wù)管理局均未介入。此次紐約州金融服務(wù)管理局初次介入調(diào)查,可能會(huì)使德意志銀行的被罰款金額刷新紀(jì)錄。


  2011年,紐約州抽調(diào)銀行和保險(xiǎn)等部門人員,組建了紐約州金融服務(wù)管理局。過(guò)去幾年間,針對(duì)操縱Libor等不當(dāng)行為的罰款金額不斷上調(diào),部分原因就是紐約州金融服務(wù)管理局的介入。通過(guò)處以巨額罰款、吊銷執(zhí)照,紐約州金融服務(wù)管理局以雷厲風(fēng)行的風(fēng)格迅速聞名。面對(duì)美國(guó)監(jiān)管層一系列的嚴(yán)厲罰款,一些銀行家和歐洲監(jiān)管者抱怨連連,稱“罰款將破壞頂級(jí)貸款機(jī)構(gòu)的金融健康”。

責(zé)任編輯:翁建平

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