昨日，上證所正式發(fā)布了《期貨公司參與股票期權(quán)業(yè)務(wù)指南》（下稱《業(yè)務(wù)指南》）、《期貨公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指南》（下稱《風(fēng)控指南》）、《股票期權(quán)做市商業(yè)務(wù)指南》等5項(xiàng)配套業(yè)務(wù)指南。

“以前期貨公司都是參照證券公司來準(zhǔn)備股票期權(quán)業(yè)務(wù)的，現(xiàn)在有了具體的要求?！毙潞谪浧跈?quán)部負(fù)責(zé)人祝捷對期貨日報(bào)記者表示。

《業(yè)務(wù)指南》對參與股票期權(quán)期貨公司的組織架構(gòu)和職責(zé)分工、崗位設(shè)置、制度與流程、技術(shù)系統(tǒng)、交易單元、業(yè)務(wù)申請、投資者適當(dāng)性管理、賬戶管理、額度管理等方面進(jìn)行了明確。

根據(jù)《業(yè)務(wù)指南》，期貨公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)立證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門（一級(jí)或二級(jí)部門），專門從事股票期權(quán)相關(guān)現(xiàn)貨業(yè)務(wù)，部門職責(zé)包括但不限于股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度與流程制定、業(yè)務(wù)統(tǒng)籌規(guī)劃以及與股票期權(quán)業(yè)務(wù)密切相關(guān)的運(yùn)營管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、投資者適當(dāng)性管理、客戶關(guān)系管理、投資者教育等，并對分支機(jī)構(gòu)開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)進(jìn)行管理和持續(xù)督導(dǎo)。

在崗位設(shè)置上，《業(yè)務(wù)指南》要求，期貨公司的股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門應(yīng)設(shè)立客戶適當(dāng)性管理崗、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控崗、風(fēng)險(xiǎn)處置崗、運(yùn)行管理崗、投資者教育崗、資金管理崗。與此同時(shí)，對重點(diǎn)崗位如風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控崗、風(fēng)險(xiǎn)處置崗、運(yùn)行管理崗等，期貨公司應(yīng)建立備崗制度。

關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)，《業(yè)務(wù)指南》明確，期貨公司應(yīng)具備股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、股票現(xiàn)貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)、與登記結(jié)算相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)等。期貨公司應(yīng)配置相應(yīng)的通訊與行情鏈路，并做好上證所要求的其他技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備。

在申請成為上證所期權(quán)交易參與人后，期貨公司可申請交易單元從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和與股票期權(quán)相關(guān)標(biāo)的的現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。期貨公司需要對證券現(xiàn)貨交易進(jìn)行前端控制（僅限交易與股票期權(quán)相關(guān)標(biāo)的）。如果標(biāo)的是交易所交易基金的，只能做二級(jí)市場份額買賣，不能在一級(jí)市場進(jìn)行申贖。

此外，《業(yè)務(wù)指南》明確，期貨公司客戶參與期權(quán)交易，應(yīng)向期貨公司申請開立證券賬戶；已經(jīng)在證券公司開立了證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)在期貨公司另行開立證券賬戶。

另外，《風(fēng)控指南》明確，期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)由不同部門和人員分開辦理，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開。