云南證監(jiān)局稱泛亞交易所存違規(guī)行為

近日，云南證監(jiān)局官方網(wǎng)站以《云南省政府召開專題會議加快推進(jìn)清理整頓收尾》為題的發(fā)表了一篇工作動態(tài)，稱泛亞有色金屬交易所仍然存在違規(guī)行為，且風(fēng)險巨大。

今年9月份證監(jiān)會對外通報稱，目前對各類交易場所的清理整頓工作已經(jīng)取得積極成效，已有29個省和5個計劃單列市的清理整頓工作通過聯(lián)席會議驗收，唯有云南和天津沒有過關(guān)。

在云南交易場所清理整頓工作一拖再拖，形勢極為被動情況下，云南證監(jiān)局此舉實屬罕見。

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者致電泛亞有色金屬交易所品牌部，對方拒絕回應(yīng)。

泛亞交易所遭云南證監(jiān)局點名

11月19日，云南證監(jiān)局官方網(wǎng)站刊發(fā)標(biāo)題為《云南省政府召開專題會議，加快推進(jìn)清理整頓收尾》的工作動態(tài)。

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢該文發(fā)現(xiàn)，2014年11月13日，云南副省長和段琪主持召開了該省各類交易場所清理整頓領(lǐng)導(dǎo)小組會議。小組會議上，云南證監(jiān)局局長王廣幼指出，從證監(jiān)局牽頭和部際聯(lián)席會議聯(lián)合檢查組兩次現(xiàn)場檢查的情況看，部分交易場所仍然存在違規(guī)行為，特別是泛亞有色金屬交易所風(fēng)險巨大。

云南證監(jiān)局局長王廣幼建議按照“誰審批、誰監(jiān)管、誰擔(dān)責(zé)”的原則，解決突出問題，掃清障礙，加快完成清理整頓收尾工作。

泛亞所遭證監(jiān)局點名一事經(jīng)此曝光，令市場人士錯愕。

資料顯示，早在2013年5月，泛亞所副總裁張子諾就曾公開表示：泛亞整改包括全面實行掛牌交易模式，取消集中交易，整改工作已獲云南省金融辦驗收通過。

業(yè)內(nèi)認(rèn)為，如何處置泛亞所，是云南清理整頓工作的風(fēng)向標(biāo)。

泛亞所號稱中國首個稀有有色金屬交易平臺，開市場已有3年。而3年來，其主力交易品種銦，卻在多次被外界指責(zé)存在期現(xiàn)價格背離、投資者交收不暢等問題。

據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者了解，泛亞所實際運行后，由云南省金融辦負(fù)責(zé)監(jiān)管。

而在此次清理整頓工作中，云南省金融辦則擔(dān)當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭機構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位包括省商務(wù)廳、省工商局、云南銀監(jiān)局、云南證監(jiān)局和昆明市人民政府等多個部門。

究竟是哪方勢力造成云南省清理整頓工作動作遲緩，業(yè)內(nèi)認(rèn)為，云南省證監(jiān)局11月19日的舉動，是在“嘗試捅開窗戶紙”。

令人意外的是，上述工作動態(tài)于11月19日下午從云南省證監(jiān)局官網(wǎng)上消失。

對此，期貨日報11月25日發(fā)表了一篇報道，泛亞所的相關(guān)工作人員表示，“云南證監(jiān)局通報泛亞所一定是烏龍或誤會，理由有四：第一，這則‘工作動態(tài)’很快就被撤下。第二，這則‘工作動態(tài)’中所謂的‘風(fēng)險巨大’并沒有明確說明是什么風(fēng)險。第三，泛亞所在眾多交易場所中合規(guī)性相對較高。第四，泛亞所在四季度獲得了清理整頓相關(guān)復(fù)函?！?/div>

報道指出，“泛亞所號稱中國首個稀有有色金屬交易平臺，設(shè)立已有3年。3年來，其主力交易品種銦，多次被外界指責(zé)存在期現(xiàn)價格背離、投資者交收不暢等問題。”

泛亞交易所和投資者是對賭關(guān)系？

泛亞所的一位投資者王先生告訴中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者，“泛亞所的業(yè)務(wù)人員以目前股票市場很難操作，現(xiàn)在現(xiàn)貨貴金屬交易好賺錢為噱頭進(jìn)行誘導(dǎo)，介紹其在泛亞交交易所炒作白銀和銻?！?/div>

王先生說，“在沒有提供任何操作培訓(xùn)的情況下，短短兩個月時間里，就虧損了10余萬元?！?/div>

業(yè)內(nèi)人士對中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者表示，泛亞是做市商交易模式，與客戶是對賭關(guān)系，這類平臺能看到客戶下單信息，可以在后臺控制行情，造成客戶下單后成交不了，或者通過滑點故意‘掃止損’，使客戶虧錢?！?/div>

今年央視3·15曝光現(xiàn)貨交易所會員單位操縱行情，賺取客戶賠錢“頭寸”的黑幕后，已有大量投資者離開了現(xiàn)貨交易平臺。

業(yè)內(nèi)人士對中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者透露，“泛亞這類交易所和會員的盈利模式，就已經(jīng)注定了他們在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和實際交易的過程中，必然充滿了為了錢而產(chǎn)生的違規(guī)甚至違法的行為?！?/div>

“客戶的下單指令下到的做市商，有些指令并沒有再往交易所發(fā)送，而是直接和做市商的虛擬對手單撮合成交，在交易中大部分客戶是虧錢的，所以做市商一般會盈利?！睒I(yè)內(nèi)人士說。

“如果客戶能穩(wěn)定盈利，有些不正規(guī)的做市商會限制客戶盈利部分出金，就是大家常說的‘黑盤’風(fēng)險。”業(yè)內(nèi)人士告訴中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者。

責(zé)任編輯：翁建平

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