中期協(xié)昨日正式發(fā)布《期貨公司設(shè)立子公司開(kāi)展以風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作指引（修訂）》（下稱(chēng)《指引》）及配套文件。據(jù)悉，新的《指引》重點(diǎn)從四個(gè)方面進(jìn)行了修訂。

一是進(jìn)一步明確主要業(yè)務(wù)類(lèi)型。《指引》對(duì)基差交易、倉(cāng)單服務(wù)、合作套保、定價(jià)服務(wù)等四項(xiàng)基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)的定義進(jìn)行了明確的規(guī)定，同時(shí)考慮到日后期權(quán)、場(chǎng)外衍生品交易等新業(yè)務(wù)的發(fā)展，增加了“做市業(yè)務(wù)”及“其他與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)”的規(guī)定?！吨敢芬蠊緫?yīng)當(dāng)按照各項(xiàng)交易的業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)歸入不同類(lèi)型，分類(lèi)管理。

二是大幅簡(jiǎn)化試點(diǎn)備案工作程序。新修訂的《指引》規(guī)定，從風(fēng)險(xiǎn)管理子公司的設(shè)立到試點(diǎn)業(yè)務(wù)的開(kāi)展，均為事后備案，取消所有備案前置程序。

三是加強(qiáng)業(yè)務(wù)行為規(guī)范?！吨敢吩谠?guī)定客戶(hù)范圍要求的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出了對(duì)客戶(hù)適當(dāng)性進(jìn)行管理、資信予以評(píng)估以及風(fēng)險(xiǎn)揭示的要求。強(qiáng)調(diào)了風(fēng)險(xiǎn)管理公司保密義務(wù)，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。進(jìn)一步明確規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)管理子公司的禁止行為，強(qiáng)化其責(zé)任意識(shí)。

四是加強(qiáng)事中事后自律管理要求?！吨敢愤M(jìn)一步明確了信息報(bào)送與披露的主體、內(nèi)容與程序。為提高效率，減輕公司負(fù)擔(dān)，《指引》將定期報(bào)告和重大事件報(bào)告的報(bào)告主體由期貨公司調(diào)整為風(fēng)險(xiǎn)管理公司。對(duì)于日常變更報(bào)告，根據(jù)實(shí)際情況分別由期貨公司和風(fēng)險(xiǎn)管理子公司履行相關(guān)責(zé)任。

此外，為了支持風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)開(kāi)展，《指引》還新增了關(guān)于特殊單位賬戶(hù)開(kāi)立的有關(guān)規(guī)定。

期貨日?qǐng)?bào)記者了解到，中期協(xié)自2012年12月21日發(fā)布《指引》并啟動(dòng)試點(diǎn)工作以來(lái)，共有20家期貨公司設(shè)立了風(fēng)險(xiǎn)管理子公司并開(kāi)展了試點(diǎn)業(yè)務(wù)。從一年多的試點(diǎn)情況看，試點(diǎn)工作符合服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和推動(dòng)期貨行業(yè)創(chuàng)新的總體方向，市場(chǎng)需求巨大，試點(diǎn)公司也逐步探索出一些服務(wù)實(shí)體企業(yè)和“三農(nóng)”的業(yè)務(wù)模式，取得了較好的效果。

不過(guò)，隨著試點(diǎn)工作的不斷深入，現(xiàn)行《指引》的部分規(guī)定也暴露出一些問(wèn)題，比如規(guī)定比較原則和籠統(tǒng)，對(duì)試點(diǎn)業(yè)務(wù)行為的規(guī)范過(guò)于簡(jiǎn)單，操作性不強(qiáng)，以及現(xiàn)行備案工作流程較為繁瑣等。因此，中期協(xié)在深入調(diào)研、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和充分征詢(xún)各方意見(jiàn)和建議的基礎(chǔ)上對(duì)《指引》進(jìn)行了修訂。