3月25日，中國(guó)證券登記結(jié)算公司發(fā)布《私募投資基金開(kāi)戶和結(jié)算有關(guān)問(wèn)題的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），正式啟動(dòng)私募基金直接開(kāi)立證券相關(guān)賬戶，私募繞道信托入市成為歷史。同日，基金業(yè)協(xié)會(huì)給第二批50家私募機(jī)構(gòu)頒發(fā)登記證書(shū)，30家私募證券基金、20家私募股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)入圍。

不得開(kāi)設(shè)專門(mén)打新賬戶

中國(guó)結(jié)算上述《通知》對(duì)私募開(kāi)戶的模式、流程、所需材料及結(jié)算問(wèn)題均作了規(guī)定。根據(jù)該通知，私募基金可由基金管理人申請(qǐng)開(kāi)戶，有資產(chǎn)托管人的私募基金，也可以由資產(chǎn)托管人申請(qǐng)開(kāi)戶。私募基金管理人或資產(chǎn)托管人為私募基金開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)直接到中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。私募基金管理人每設(shè)立一只私募基金，可以按不同的證券交易場(chǎng)所各申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)證券賬戶。為加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，中國(guó)結(jié)算將按照監(jiān)管部門(mén)的要求對(duì)私募基金證券賬戶開(kāi)立及使用情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)，私募基金管理人應(yīng)加強(qiáng)自律，不得為專門(mén)申購(gòu)新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示股票（ST股）的私募基金申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。

證券結(jié)算方面，私募基金參與中國(guó)結(jié)算負(fù)責(zé)結(jié)算的證券市場(chǎng)投資活動(dòng)，作為證券公司普通客戶參與交易的，通過(guò)證券公司統(tǒng)一與中國(guó)結(jié)算進(jìn)行結(jié)算。使用交易所專用交易單元參與交易的，由其資產(chǎn)托管人統(tǒng)一與中國(guó)結(jié)算進(jìn)行結(jié)算。

由于上述《通知》自發(fā)布之日起實(shí)施，意味著私募直接開(kāi)立證券賬號(hào)正式啟動(dòng)。此前，私募投資基金進(jìn)入證券市場(chǎng)，以公司名義或合伙企業(yè)名義開(kāi)立證券賬戶，還有相當(dāng)部分私募投資基金通過(guò)信托產(chǎn)品名義開(kāi)立證券賬戶，運(yùn)營(yíng)成本較高。中國(guó)結(jié)算黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)周明表示，《通知》發(fā)布后，私募投資基金可以直接以私募投資基金產(chǎn)品的名義開(kāi)立證券賬戶，實(shí)現(xiàn)陽(yáng)光入市，并降低運(yùn)營(yíng)成本。

券商積極招攬私募客戶

在開(kāi)戶辦法發(fā)布的同時(shí)，當(dāng)日中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)舉行了第二批私募基金管理人頒證儀式，包括弘毅投資、昆吾九鼎投資等50家私募基金管理機(jī)構(gòu)獲得私募基金管理人登記證書(shū)，成為可以從事私募證券投資、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募基金投資管理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。

而伴隨私募“轉(zhuǎn)正”進(jìn)程的快速推進(jìn)，各大券商早已展開(kāi)對(duì)私募基金托管市場(chǎng)的爭(zhēng)奪。首家獲得私募托管牌照的招商證券近日連續(xù)搶下國(guó)內(nèi)首只自主發(fā)行的股票型私募基金和首只債券型私募基金托管業(yè)務(wù)。而一位招商證券內(nèi)部人士透露，作為國(guó)內(nèi)第一個(gè)私募基金綜合金融服務(wù)平臺(tái)推出者，“目前還有一批私募機(jī)構(gòu)正與招商證券洽談托管方面的合作”。

另一家大型券商廣發(fā)證券則由公司總裁助理王新棟帶隊(duì)出席了昨日舉行的私募業(yè)內(nèi)峰會(huì)“第八屆私募基金高峰論壇”，而其主要目的便是“推銷”廣發(fā)證券剛剛組建的“主經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)”。該業(yè)務(wù)為對(duì)沖基金、私募基金等專業(yè)投資機(jī)構(gòu)以及高凈值個(gè)人客戶提供包括快速交易工具和交易平臺(tái)，高效便捷的托管、結(jié)算、代理支付服務(wù)，個(gè)性化融資、融券解決方案等在內(nèi)的一攬子綜合金融服務(wù)及解決方案。王新棟在接受媒體采訪時(shí)表示，券商幾乎所有的后臺(tái)和業(yè)務(wù)部門(mén)跟私募之間都有對(duì)接點(diǎn)，“也正是因?yàn)檫@樣的考慮，大力加強(qiáng)與私募之間的合作成為廣發(fā)證券的發(fā)展戰(zhàn)略”。