熱門關(guān)鍵字： 宏觀解讀約稿沈良

上海證監(jiān)局關(guān)于客戶出入金的監(jiān)管提示

轄區(qū)各期貨公司：

近期，轄區(qū)某公司發(fā)生客戶通過其支付寶賬戶向該公司期貨保證金賬戶入金的情形。經(jīng)研究，現(xiàn)提示如下：

1．客戶通過其支付寶賬戶轉(zhuǎn)賬存入保證金，期貨公司保證金賬戶顯示的付款人名稱為“支付寶（中國）網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司客戶備付金”，期貨公司據(jù)此難以有效識別入金客戶，同時，這顯與《期貨公司管理辦法》第七十二條第二款關(guān)于“期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金”的規(guī)定相悖，故期貨公司暫不得允許客戶通過支付寶賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。

2．若發(fā)生客戶通過支付寶賬戶入金的情形，公司應(yīng)先將入金暫記入公司設(shè)立的錯單賬戶，并在審慎核實實際付款人之后予以退還，不得辦理賬戶內(nèi)轉(zhuǎn)和現(xiàn)金提取，并在收付款當(dāng)日上報期貨保證金監(jiān)控中心數(shù)據(jù)時，在“其它需要說明的信息或數(shù)據(jù)文件”(Otherinfo.txt)中主動說明情況，以避免期貨保證金監(jiān)控預(yù)警。

3．各公司應(yīng)通過公司網(wǎng)站、短信平臺等有效方式，提醒客戶應(yīng)按照《關(guān)于規(guī)范期貨保證金存取業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（證券期貨字[2006]9號）的規(guī)定，通過登記的期貨結(jié)算賬戶和公司保證金賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金，以確保自身資金和交易安全，共同維護期貨市場秩序。

特此提示。

上海證監(jiān)局期貨處

2014年3月27日

責(zé)任編輯：翁建平

【免責(zé)聲明】本文僅代表作者本人觀點，與本網(wǎng)站無關(guān)。本網(wǎng)站對文中陳述、觀點判斷保持中立，不對所包含內(nèi)容的準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請讀者僅作參考，并請自行承擔(dān)全部責(zé)任。

返回七禾首頁

本網(wǎng)站凡是注明“來源：七禾網(wǎng)”的文章均為七禾網(wǎng) levitate-skate.com版權(quán)所有，相關(guān)網(wǎng)站或媒體若要轉(zhuǎn)載須經(jīng)七禾網(wǎng)同意0571-88212938，并注明出處。若本網(wǎng)站相關(guān)內(nèi)容涉及到其他媒體或公司的版權(quán)，請聯(lián)系0571-88212938，我們將及時調(diào)整或刪除。

【打印】【頂部】【關(guān) 閉】