熱門關(guān)鍵字： 宏觀解讀約稿沈良

中期協(xié)發(fā)布國債期貨上市交易配套規(guī)定

國債期貨上市在即，中國期貨業(yè)協(xié)會(下稱“中期協(xié)”)9月2日發(fā)布了《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》(下稱《規(guī)則》)，自2013年9月3日起施行，中期協(xié)同時修改并發(fā)布了《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》。

中期協(xié)表示，為督促期貨公司會員單位(下稱“會員單位”)嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定，制定本規(guī)則。

《規(guī)則》指出，會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼。

會員單位在開戶時，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力。不得協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。

會員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育。

《規(guī)則》還要求，會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

中期協(xié)在公告中還要求，各期貨公司制定、修改期貨經(jīng)紀(jì)合同的，應(yīng)當(dāng)按照中期協(xié)的《期貨經(jīng)紀(jì)合同審查辦法》規(guī)定，報協(xié)會進(jìn)行備案審查，獲得協(xié)會備案審查合格通知后方可使用。

責(zé)任編輯：翁建平

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