近年來(lái)，證券業(yè)協(xié)會(huì)共處理會(huì)員單位、詢(xún)價(jià)對(duì)象違紀(jì)案件88件，其中警告處分2件，談話(huà)提醒1件，書(shū)面提醒85件，涉及23家證券公司、22家基金公司、13家信托公司、5家財(cái)務(wù)公司、7家保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和1家QFII。去年全年，查處考試違紀(jì)考生478人，其中審核過(guò)程中152人，考試現(xiàn)場(chǎng)查處326人，16名從業(yè)人員因違反執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則被給予處分。此外，因未按時(shí)通過(guò)年檢，去年1398名證券經(jīng)紀(jì)人被取消執(zhí)業(yè)證書(shū)，5名從業(yè)人員被暫停執(zhí)業(yè)。

去年以來(lái)，證券行業(yè)系列變革振奮人心，創(chuàng)新啟程了，管制放松了，監(jiān)管加強(qiáng)了，對(duì)于行業(yè)自律監(jiān)察的要求也隨之提升。證券時(shí)報(bào)記者從中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（“協(xié)會(huì)”）獲悉，目前協(xié)會(huì)已初步搭建起協(xié)會(huì)自律監(jiān)察工作制度框架，正在探索與監(jiān)管部門(mén)的聯(lián)合檢查機(jī)制，全力推動(dòng)行業(yè)執(zhí)業(yè)水平的提升。

制度框架工作機(jī)制初步建立

“自律監(jiān)察工作是協(xié)會(huì)的一項(xiàng)重要職能。協(xié)會(huì)高度重視自律監(jiān)察工作，從保障行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的大局出發(fā)，構(gòu)建自律監(jiān)察制度體系，強(qiáng)化自律規(guī)則的執(zhí)行效力，探索與監(jiān)管部門(mén)的聯(lián)合檢查機(jī)制，全力推動(dòng)行業(yè)執(zhí)業(yè)水平的提升。目前，協(xié)會(huì)已完成了《自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》、《自律監(jiān)察專(zhuān)業(yè)委員會(huì)組織規(guī)則》、《自律監(jiān)察案件辦理規(guī)則》三項(xiàng)規(guī)則的制定工作，初步搭建起協(xié)會(huì)自律監(jiān)察工作制度框架，為協(xié)會(huì)切實(shí)開(kāi)展自律監(jiān)察工作奠定了基礎(chǔ)。”協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)陳自強(qiáng)這樣總結(jié)道。

陳自強(qiáng)透露，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察工作已開(kāi)展多年，對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員違規(guī)違紀(jì)行為做過(guò)多次查處。近年來(lái)，協(xié)會(huì)共處理會(huì)員單位、詢(xún)價(jià)對(duì)象違紀(jì)案件88件，其中警告處分2件，談話(huà)提醒1件，書(shū)面提醒85件，涉及23家證券公司、22家基金公司、13家信托公司、5家財(cái)務(wù)公司、7家保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和1家合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）。去年1月至12月，查處考試違紀(jì)考生478人，其中審核過(guò)程中152人，考試現(xiàn)場(chǎng)查處326人，16名從業(yè)人員因違反執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則被給予處分。此外，因未按時(shí)通過(guò)年檢，去年1398名證券經(jīng)紀(jì)人被取消執(zhí)業(yè)證書(shū)，5名從業(yè)人員被暫停執(zhí)業(yè)。

據(jù)了解，自律懲戒措施分為自律管理措施和紀(jì)律處分，各自的適用范圍、適用原則存在較大差異，自律管理措施是對(duì)未造成嚴(yán)重后果或者不良社會(huì)影響的一般性違規(guī)行為采取的懲戒措施，如談話(huà)提醒、警示、責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)、責(zé)令整改等。紀(jì)律處分是對(duì)造成嚴(yán)重后果或者不良社會(huì)影響的重大違規(guī)行為采取的懲戒措施。紀(jì)律處分對(duì)自律管理對(duì)象影響較大，因此，在《實(shí)施辦法》中對(duì)紀(jì)律處分的種類(lèi)予以限定并全面列舉。對(duì)個(gè)人的紀(jì)律處分有四種：行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停執(zhí)業(yè)、注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)；對(duì)機(jī)構(gòu)的紀(jì)律處分有五種：行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫?；蛘呷∠麉f(xié)會(huì)授予的業(yè)務(wù)資格、暫停部分會(huì)員權(quán)利、取消會(huì)員資格。

在處理流程上，自律監(jiān)察案件的處理分為普通程序和特殊程序。在案件處理流程上，程序規(guī)則遵循客觀、公正、簡(jiǎn)便、高效的原則，對(duì)自律監(jiān)察案件的立案、調(diào)查、審理、復(fù)核、回避、案件移交、送達(dá)與執(zhí)行等環(huán)節(jié)作了詳細(xì)規(guī)定。除了普通程序外，明確規(guī)定對(duì)于事實(shí)清楚、證據(jù)充分、需及時(shí)處理且明文規(guī)定適用懲戒措施的常發(fā)性案件，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政監(jiān)管措施或者行政處罰后仍需實(shí)施懲戒措施的案件這兩種情形，適用特別程序，即由協(xié)會(huì)相關(guān)日常辦事機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)立案、審理、復(fù)核、執(zhí)行。對(duì)紀(jì)律處分案件和自律管理措施案件，分別適用不同的處理程序；對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分需經(jīng)協(xié)會(huì)理事會(huì)表決通過(guò)。

在工作機(jī)構(gòu)及職責(zé)方面，堅(jiān)持查審分離原則，規(guī)定協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)檢查部門(mén)負(fù)責(zé)案件的立案與調(diào)查，協(xié)會(huì)其他內(nèi)設(shè)部門(mén)負(fù)責(zé)自律管理措施審理工作，在自律監(jiān)察專(zhuān)業(yè)委員會(huì)（“自律委員會(huì)”）之下新設(shè)審理委員會(huì)、復(fù)核委員會(huì)兩個(gè)職能委員會(huì)，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)紀(jì)律處分案件的審理、復(fù)核工作。

自律監(jiān)察面臨新環(huán)境

陳自強(qiáng)指出，去年以來(lái)，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察工作主要是組建專(zhuān)業(yè)委員會(huì)、制定相關(guān)制度，搭建自律工作平臺(tái)。他表示，2013年協(xié)會(huì)自律監(jiān)察工作面臨新的發(fā)展形勢(shì)：一是行政監(jiān)管改革需要加強(qiáng)行業(yè)自律監(jiān)察工作；二是行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展對(duì)自律監(jiān)察提出更高要求；三是協(xié)會(huì)自律規(guī)則需要根據(jù)監(jiān)管形勢(shì)變化和行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展要求進(jìn)行調(diào)整完善；四是協(xié)會(huì)自律監(jiān)察工作機(jī)制需要不斷探索完善。

去年以來(lái)，證券行業(yè)放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管。監(jiān)管放松的結(jié)果之一是行業(yè)自我決策的空間以及合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理的自我約束責(zé)任同時(shí)加大，與之對(duì)應(yīng)的另一結(jié)果是協(xié)會(huì)自律管理職能和責(zé)任加強(qiáng)、自律監(jiān)察范圍擴(kuò)大。放松管制的重要特征是取消了多項(xiàng)業(yè)務(wù)的行政審批，將事先審批改為事中、事后報(bào)備、檢查。根據(jù)去年發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消和下放35項(xiàng)行政審批項(xiàng)目，是各部委中取消審批項(xiàng)目最多的。這些審批項(xiàng)目取消和下放后，多項(xiàng)業(yè)務(wù)的管理職能交給協(xié)會(huì)自律管理，例如私募集合資產(chǎn)管理計(jì)劃取消行政審批，改為備案制，備案職能由協(xié)會(huì)履行；保薦代表人資格審批取消，保薦代表人注冊(cè)、變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)等資格管理職責(zé)移交協(xié)會(huì)。

去年創(chuàng)新大會(huì)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出11項(xiàng)創(chuàng)新發(fā)展措施，分解成36項(xiàng)任務(wù)，其中協(xié)會(huì)參與31項(xiàng)任務(wù)。隨著行業(yè)步入創(chuàng)新發(fā)展階段，行業(yè)中的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)也日趨增多。以資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新為例，目前行業(yè)正在積極推行券商理財(cái)產(chǎn)品的創(chuàng)新活動(dòng)，鼓勵(lì)證券公司在堅(jiān)持信息真實(shí)披露、風(fēng)險(xiǎn)充分揭示、投資者適當(dāng)性等基本要求的同時(shí)，擴(kuò)大投資范圍、設(shè)計(jì)分級(jí)產(chǎn)品、拓寬銷(xiāo)售渠道。然而，因?yàn)槭袌?chǎng)尚缺乏有利于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展的投資理念和投資群體，違規(guī)操作的風(fēng)險(xiǎn)巨大。協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有義務(wù)隨時(shí)研究、發(fā)現(xiàn)行業(yè)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，防范、控制違法違規(guī)行為出現(xiàn)，懲戒違法違規(guī)行為。2011年，證券業(yè)協(xié)會(huì)提出了“以服務(wù)為基礎(chǔ)、以自律為核心、以發(fā)展為目的”的理念，指出“協(xié)會(huì)如果不能發(fā)揮自律作用，就會(huì)失去在證券市場(chǎng)上存在的必要”。自律監(jiān)察工作使違規(guī)者受到懲戒，合規(guī)者的合法合規(guī)權(quán)益得到保護(hù)，是保障協(xié)會(huì)行業(yè)自律作用的最重要環(huán)節(jié)之一。

去年6月協(xié)會(huì)召開(kāi)第五次會(huì)員大會(huì)后，為配合證券市場(chǎng)改革，協(xié)會(huì)進(jìn)一步加快了自律規(guī)則的制訂工作，新發(fā)布23個(gè)自律規(guī)則。協(xié)會(huì)自律規(guī)則從不同方面對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)行為、經(jīng)營(yíng)管理做出規(guī)范，與中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)規(guī)定共同構(gòu)成了協(xié)會(huì)自律監(jiān)察工作的主要依據(jù)。協(xié)會(huì)自律規(guī)則也存在一系列問(wèn)題，如一些發(fā)布時(shí)間長(zhǎng)的規(guī)則已經(jīng)不能適應(yīng)證券市場(chǎng)的制度和觀念變化，對(duì)行業(yè)發(fā)展形成制約；一些規(guī)則形式不規(guī)范，效力含糊。去年10月起，協(xié)會(huì)組織開(kāi)展了自律規(guī)則集中清理工作，遵循從實(shí)際出發(fā)、突出重點(diǎn)、分類(lèi)處理、分步實(shí)施的原則，先舊后新、先急后緩、先易后難，重點(diǎn)清理?yè)Q屆前的自律規(guī)則（尤其是頒布時(shí)間超過(guò)5年，或“暫行”、“試行”超過(guò)3年的自律規(guī)則），“通知”或非條款形式的自律規(guī)則、明顯制約行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展或落后于實(shí)際的自律規(guī)則。相信清理后的自律規(guī)則將會(huì)更加適應(yīng)證券市場(chǎng)自律需求，為協(xié)會(huì)自律監(jiān)察工作提供更加清晰、合理的工作依據(jù)。

針對(duì)自律監(jiān)察工作基礎(chǔ)性制度缺失、沒(méi)有專(zhuān)設(shè)負(fù)責(zé)自律監(jiān)察工作的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)等問(wèn)題，2011年6月以來(lái)，協(xié)會(huì)進(jìn)行了系列安排，初步建立自律監(jiān)察工作平臺(tái)：成立了新一屆自律委員會(huì)，成為自律監(jiān)察工作骨干力量；為保證專(zhuān)業(yè)委員會(huì)參與行業(yè)自律工作，發(fā)揮專(zhuān)業(yè)作用，協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)會(huì)員服務(wù)部門(mén)，負(fù)責(zé)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)工作協(xié)調(diào)、服務(wù)；成立法律事務(wù)部，負(fù)責(zé)自律監(jiān)察案件具體辦理工作；按照計(jì)劃，協(xié)會(huì)還將成立專(zhuān)門(mén)的執(zhí)業(yè)檢查部門(mén)，更加專(zhuān)注于自律監(jiān)察工作。自律監(jiān)察開(kāi)展工作涉及協(xié)會(huì)內(nèi)部多個(gè)部門(mén)，也需要其他專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的支持配合，既要分工更需要合作。目前自律監(jiān)察工作主要還在定制度層面，下一步真正開(kāi)展辦案等工作還需要對(duì)現(xiàn)有制度和機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn)，需要不斷總結(jié)調(diào)整、探索完善。

證券業(yè)協(xié)會(huì)：今年自律監(jiān)察四方面發(fā)力

證券時(shí)報(bào)記者獲悉，2013年度證券業(yè)協(xié)會(huì)將從四方面重點(diǎn)入手進(jìn)行自律監(jiān)察工作，包括繼續(xù)加強(qiáng)自律監(jiān)察基礎(chǔ)制度建設(shè)、加強(qiáng)自律監(jiān)察工作專(zhuān)題研究、引導(dǎo)推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)和開(kāi)展自律監(jiān)察案件審理工作。

據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)陳自強(qiáng)介紹，作為最基本的三個(gè)制度，自律監(jiān)察三規(guī)則搭建起來(lái)的僅是協(xié)會(huì)自律監(jiān)察體系的大體框架，具體制度的建立和實(shí)施還需做大量基礎(chǔ)工作。首先要界定協(xié)會(huì)自律懲戒的依據(jù)范圍。今年，協(xié)會(huì)將細(xì)化研究各類(lèi)法律法規(guī)、行政規(guī)章和協(xié)會(huì)自律規(guī)則在自律監(jiān)察案件審理過(guò)程中的適用性，確定各類(lèi)自律規(guī)則的懲戒效力，明確自律懲戒的依據(jù)范圍。然后需梳理現(xiàn)有自律規(guī)則及授權(quán)規(guī)定，完善違規(guī)行為懲戒措施體系。協(xié)會(huì)現(xiàn)行有效的自律規(guī)則絕大部分頒發(fā)于自律監(jiān)察三規(guī)則之前，因此存在過(guò)于籠統(tǒng)、違規(guī)行為與懲戒措施無(wú)對(duì)應(yīng)關(guān)系、懲戒措施名稱(chēng)或性質(zhì)與自律監(jiān)察一法兩則規(guī)定不一致等問(wèn)題，勢(shì)必影響自律監(jiān)察工作的有效開(kāi)展。第三要審定自律監(jiān)察配套文書(shū)格式范本，制定《自律監(jiān)察工作手冊(cè)》。最后要完成《審理委員會(huì)、復(fù)核委員會(huì)工作細(xì)則》制定工作。

據(jù)悉，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察制度剛剛建立，尚有許多適用原則、制度建設(shè)性工作需要研究、完善。除處理自律監(jiān)察案件外，自律委員會(huì)還將針對(duì)當(dāng)前制度規(guī)定欠缺、對(duì)自律監(jiān)察案件處理有重要指導(dǎo)意義的問(wèn)題開(kāi)展研究，提出指導(dǎo)意見(jiàn)，使制度不斷完善。比如，自律管理措施和紀(jì)律處分的一般性適用原則和條件、現(xiàn)有特別程序的啟動(dòng)條件、案件移交司法部門(mén)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有權(quán)機(jī)關(guān)的原則、標(biāo)準(zhǔn)、條件、自律監(jiān)察程序各環(huán)節(jié)相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)回避的條件等問(wèn)題在規(guī)則中都不夠詳盡，也不可能詳盡，需要進(jìn)一步研究執(zhí)行指導(dǎo)意見(jiàn)，作為協(xié)會(huì)開(kāi)展相關(guān)工作的依據(jù)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，自律監(jiān)察工作還可就自律監(jiān)察案件裁量原則、自律監(jiān)察典型案例總結(jié)等建立長(zhǎng)期研究機(jī)制，完善自律監(jiān)察案件處理機(jī)制。

陳自強(qiáng)告訴證券時(shí)報(bào)記者，作為自律組織，協(xié)會(huì)自律懲戒措施的效力是有限的，自律懲戒與誠(chéng)信記錄掛鉤可以有效地提高自律懲戒措施的懲戒作用。證監(jiān)會(huì)在去年8月份正式發(fā)布《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》，第一次把誠(chéng)信監(jiān)督管理上升到法規(guī)的高度，將協(xié)會(huì)自律懲戒措施納入證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信信息范圍。該辦法將協(xié)會(huì)自律監(jiān)察工作與誠(chéng)信工作緊緊綁在一起。協(xié)會(huì)對(duì)誠(chéng)信建設(shè)工作一直十分重視，早在2003年就建立了會(huì)員單位和從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)，在2003年和2005年分別頒發(fā)了《會(huì)員誠(chéng)信信息管理暫行辦法》和《從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理暫行辦法》，制定了誠(chéng)信信息管理制度，記錄了來(lái)自證券業(yè)協(xié)會(huì)和證監(jiān)會(huì)、交易所等單位處罰和獎(jiǎng)勵(lì)從業(yè)人員、會(huì)員單位的各類(lèi)信息。協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息系統(tǒng)在推動(dòng)全行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)中已發(fā)揮了積極作用。2010年至今，協(xié)會(huì)接待、受理證監(jiān)會(huì)各部門(mén)及公安機(jī)關(guān)對(duì)從業(yè)人員注冊(cè)信息的相關(guān)查詢(xún)94次，其中書(shū)面回函55次，查詢(xún)信息涉及的從業(yè)人員有858人。為更好貫徹落實(shí)《誠(chéng)信監(jiān)管辦法》，去年9月，協(xié)會(huì)啟動(dòng)了對(duì)《會(huì)員誠(chéng)信信息管理暫行辦法》、《從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理暫行辦法》合并修訂工作，對(duì)誠(chéng)信信息的內(nèi)容、采集途徑、使用方法等進(jìn)行修訂。

證券業(yè)協(xié)會(huì)自律委員會(huì)主任委員王益民：

多舉措維護(hù)自律監(jiān)察公平公正

證券業(yè)協(xié)會(huì)自律委員會(huì)主任委員王益民表示，在證券業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的新形勢(shì)下，證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察工作既要積極補(bǔ)位，做實(shí)協(xié)會(huì)的自律管理職能，又要把握尺度，不能管理過(guò)度，阻礙行業(yè)整體的創(chuàng)新發(fā)展，這就對(duì)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察工作提出了更高的要求。如何更好地做到公平公正，將是協(xié)會(huì)下一步自律監(jiān)察工作研究和實(shí)踐的重點(diǎn)。

王益民指出，自律監(jiān)察工作的公平公正，應(yīng)當(dāng)與行業(yè)健康發(fā)展緊密結(jié)合在一起。過(guò)去，在嚴(yán)格的行政監(jiān)管條件下，證券公司能做什么、不能做什么都有明確的規(guī)定，每家證券公司面臨著同樣的法律邊界。在劃定的法律法規(guī)邊界內(nèi)，留給行業(yè)自我修復(fù)、自我調(diào)整的空間不大，行業(yè)自律也主要以適應(yīng)和配合監(jiān)管為主，自律規(guī)則還不盡完善。2011年以來(lái)，在監(jiān)管部門(mén)的鼓勵(lì)和引導(dǎo)下，證券行業(yè)邁進(jìn)了創(chuàng)新發(fā)展的新階段；監(jiān)管部門(mén)也對(duì)行政監(jiān)管本身進(jìn)行重新定位，確定了“市場(chǎng)前進(jìn)，監(jiān)管后退”的政策基調(diào)；協(xié)會(huì)也逐步歸位盡責(zé)，將如何促進(jìn)行業(yè)發(fā)展作為主要任務(wù)。面對(duì)層出不窮的創(chuàng)新需求，協(xié)會(huì)一方面著手制定與各項(xiàng)創(chuàng)新相關(guān)的自律規(guī)則，另一方面繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)控，以及對(duì)違規(guī)行為的懲戒。對(duì)于規(guī)則完備、懲戒依據(jù)明確的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)違規(guī)行為，我們要嚴(yán)格依規(guī)懲戒；而對(duì)于仍處于試錯(cuò)試點(diǎn)階段的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì)在規(guī)則制定本身就處于摸索階段，對(duì)于超越規(guī)則邊界的展業(yè)行為，并不屬于惡意違規(guī)而且并未損害行業(yè)利益的，在履行自律監(jiān)察工作程序時(shí)需要仔細(xì)研究和審慎判斷，既要包容創(chuàng)新中的錯(cuò)誤，也要從規(guī)則制訂層面完善約束，避免錯(cuò)誤的重復(fù)。

自律三規(guī)則建立了一系列保障自律監(jiān)察公平公正的基本制度，比如從尊重自律管理對(duì)象的合理權(quán)利出發(fā)，在實(shí)施自律懲戒時(shí)，區(qū)分個(gè)人責(zé)任和機(jī)構(gòu)責(zé)任；在自律監(jiān)察辦案過(guò)程中，實(shí)施查審分離、審復(fù)核分離的原則。王益民表示，隨著自律監(jiān)察工作從制度設(shè)計(jì)階段逐步步入實(shí)踐階段，協(xié)會(huì)將會(huì)根據(jù)實(shí)踐中遇到的新情況、新問(wèn)題，不斷評(píng)估、完善現(xiàn)有制度體系。

自律監(jiān)察組織規(guī)則和程序規(guī)則中進(jìn)一步明確了組織體系。協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)檢查部門(mén)負(fù)責(zé)調(diào)查案件，自律委員會(huì)下設(shè)的審理委員會(huì)負(fù)責(zé)紀(jì)律處分案件審理，自律委員會(huì)下設(shè)的復(fù)核委員會(huì)負(fù)責(zé)紀(jì)律處分案件復(fù)核。

王益民強(qiáng)調(diào)，目前，協(xié)會(huì)由法律部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌執(zhí)業(yè)檢查事宜，待條件成熟時(shí)，將考慮單獨(dú)設(shè)立執(zhí)業(yè)檢查部門(mén)；協(xié)會(huì)自律委員會(huì)共有21名成員，分別為來(lái)自監(jiān)管機(jī)構(gòu)、會(huì)員公司的高管人員和法律、財(cái)務(wù)相關(guān)的專(zhuān)業(yè)人士。根據(jù)組織規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，委員會(huì)在必要時(shí)還可以聘請(qǐng)專(zhuān)家顧問(wèn)參與自律監(jiān)察工作，出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

證券業(yè)協(xié)會(huì)自律委員會(huì)副主任委員郁忠民：

完善自律監(jiān)察案件處理機(jī)制

自律監(jiān)察工作是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的一項(xiàng)重要職能。隨著行政監(jiān)管的逐漸寬松、行業(yè)創(chuàng)新的日益發(fā)展，行業(yè)自我決策的空間、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的自我約束責(zé)任在加大，同時(shí)協(xié)會(huì)自律管理的職能和責(zé)任在加強(qiáng)?！白龊米月杀O(jiān)察工作，使違規(guī)者受到懲戒，合規(guī)者的合法合規(guī)權(quán)益得到保護(hù)，是發(fā)揮協(xié)會(huì)行業(yè)自律作用、推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的最重要環(huán)節(jié)之一?！弊C券業(yè)協(xié)會(huì)自律委員會(huì)副主任委員郁忠民如是表示。

郁忠民表示，協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)檢查部門(mén)、自律委員會(huì)應(yīng)當(dāng)盡快適應(yīng)行業(yè)監(jiān)管形勢(shì)及創(chuàng)新形式的變化，盡快熟悉自律監(jiān)察相關(guān)制度和流程，落實(shí)案件受理、案件調(diào)查、案件審理、復(fù)核等專(zhuān)項(xiàng)工作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在去年8月正式發(fā)布的《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》，把誠(chéng)信監(jiān)督管理上升到部門(mén)規(guī)章的高度。該辦法已明文規(guī)定，協(xié)會(huì)自律懲戒措施應(yīng)當(dāng)納入中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信信息范圍。當(dāng)前重點(diǎn)是要加快對(duì)自律懲戒措施的梳理工作，列舉需要納入監(jiān)管部門(mén)誠(chéng)信信息系統(tǒng)的自律懲戒措施。這直接關(guān)系到案件審理、懲戒措施適用等自律監(jiān)察關(guān)鍵工作。

郁忠民強(qiáng)調(diào)，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察工作尚有許多適用原則、制度建設(shè)性工作需要研究、完善。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管重點(diǎn)和證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展實(shí)踐，對(duì)行業(yè)內(nèi)突出的問(wèn)題進(jìn)行跟蹤分析。特別是需要對(duì)自律監(jiān)察案件裁量原則等建立長(zhǎng)期研究機(jī)制，完善自律監(jiān)察案件處理機(jī)制。從提高自律監(jiān)察案件的辦理水平入手，增強(qiáng)自律監(jiān)察工作的權(quán)威性和專(zhuān)業(yè)性，達(dá)到有效的懲戒和警示作用。協(xié)會(huì)還應(yīng)當(dāng)與其他行業(yè)自律組織加強(qiáng)溝通和交流，學(xué)習(xí)、吸收和總結(jié)推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)方面的有益經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)通過(guò)加強(qiáng)對(duì)行業(yè)典型案例的總結(jié)、宣導(dǎo)、教育等工作，增強(qiáng)會(huì)員及其從業(yè)人員經(jīng)營(yíng)行為及從業(yè)行為的合規(guī)、自律的意識(shí)，切實(shí)推動(dòng)證券行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)。