本周二，美國CME集團(tuán)就去年發(fā)生的全球曼氏金融和近日美國百利金融集團(tuán)兩起客戶資金被挪用事件發(fā)表了官方聲明。在對上述兩家公司濫用獨(dú)立基金的行為表示震驚和遺憾的同時(shí)，CME集團(tuán)表示，盡管這是公司層面的過失，但這卻是美國期貨行業(yè)現(xiàn)實(shí)存在的客觀問題，因此需要一個(gè)切實(shí)的解決方案。聲明中稱，CME集團(tuán)已經(jīng)在執(zhí)行落實(shí)一些新制度，以杜絕此類事件的發(fā)生。

CME集團(tuán)在官方聲明中表示，上述兩家公司存在嚴(yán)重的管理層違法行為，并承認(rèn)這是美國期貨行業(yè)監(jiān)管方面的漏洞。聲明中稱，沒有保護(hù)客戶資金是根本性的違約，需要對目前期貨公司層面持有客戶資金的做法進(jìn)行重新評估。

CME集團(tuán)稱，正在與NFA（美國全國期貨業(yè)協(xié)會）、CFTC（美國商品期貨交易委員會）及其他組織協(xié)力執(zhí)行一些新措施，以保證客戶資金安全。這些措施包括增加對客戶獨(dú)立基金的突擊檢查、所有期貨代理商提供每日獨(dú)立報(bào)告、提供獨(dú)立基金投資的雙月度報(bào)告、通過電子確認(rèn)系統(tǒng)定期確定來自公司的客戶獨(dú)立賬戶余額、提供直接在線訪問公司的銀行賬戶以確認(rèn)獨(dú)立賬戶余額和首席執(zhí)行官、首席財(cái)務(wù)官簽核客戶獨(dú)立基金分布等措施。

聲明稱，CME集團(tuán)正在摸索將一些獨(dú)立基金的利息收入返還給期貨代理商的概念，“這樣可在增加保護(hù)的同時(shí)，保持絕大多數(shù)遵規(guī)守紀(jì)公司的經(jīng)營模式?！?CME集團(tuán)認(rèn)為，這些方式有助于加強(qiáng)對客戶的保護(hù)，恢復(fù)客戶對期貨行業(yè)的信心，并確保這些關(guān)鍵市場的有效性。

不過，具有諷刺意味的是，在全球曼氏金融事件發(fā)生后，CFTC與CME、NFA就曾共同發(fā)起了一項(xiàng)針對美國期貨經(jīng)紀(jì)商客戶保證金情況的調(diào)查。CFTC在年初公布的調(diào)查報(bào)告里稱，在現(xiàn)場檢查過程中，并未發(fā)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)商有違反客戶資金保護(hù)要求的行為，接受調(diào)查的公司均做到了客戶資金分離，客戶資金保存完好。當(dāng)時(shí)，有不少投資者和業(yè)內(nèi)人士呼吁美國期貨行業(yè)應(yīng)該繼續(xù)改善自身的監(jiān)管機(jī)制，防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

大地期貨的總經(jīng)理裘一平在其實(shí)名認(rèn)證的微博中表示，在期貨監(jiān)管的有效性上，中國已走在了世界前列。對此，CME亞太區(qū)高級總監(jiān)張英華表示贊同，“中國在期貨監(jiān)管上有值得世界借鑒的地方”。但張英華認(rèn)為，中國和美國、歐洲的期貨市場在市場架構(gòu)和復(fù)雜程度上都不是很一樣。找到市場監(jiān)管和市場效率的平衡點(diǎn)——這是全球交易所和監(jiān)管機(jī)構(gòu)要下功夫的地方。