[ 百利金融集團的客戶所有未交易的倉位已經(jīng)交由其清算經(jīng)濟公司杰弗里斯集團清理，而目前被凍結(jié)的客戶資金，可能要等到法院給出判決的時候才會處理，之前會一直被凍結(jié) ]

一個多月前的5月末，美國期貨業(yè)協(xié)會(FIA)總裁Walter Lukken出席上海衍生品市場論壇期間在總結(jié)曼氏金融的教訓時還強調(diào)“透明度”、“內(nèi)控”和“預警機制”在金融監(jiān)管中的重要性。誰料想一個多月后的今天，又一家期貨巨頭也“東窗事發(fā)”，而原因似乎也是內(nèi)控不足。

美國商品期貨交易委員會(CFTC)7月10日正式起訴期貨經(jīng)紀商百利金融集團(PFGBest)的母公司PEREGRINE FINANCIAL GROUP INC(下稱“PEREGRINE”)。百利金融集團被曝其客戶賬戶內(nèi)一筆2.2億美元左右的資金不翼而飛，而公司創(chuàng)始人兼總裁拉塞爾·沃森道夫竟然曾在9日試圖自殺。

據(jù)CFTC提交的訴訟，至少從2010年2月開始，百利金融集團的客戶賬戶中就存在2.2億美元的資金不足，而該筆資金目前“去向不明”。CFTC認為該公司已經(jīng)無法達到最低資本金及最低分離資本金的要求，因此無法履行為客戶交易的職責，目前CFTC已經(jīng)開始凍結(jié)該公司的資產(chǎn)。另外，美國全國期貨協(xié)會(NFA)也對該公司及旗下的子公司PEREGRINE ASSET MANAGEMENT采取“緊急強制措施”。

NFA官網(wǎng)上的一則消息顯示，根據(jù)緊急執(zhí)法行動，百利金融集團不得接受任何資金，也不得代表客戶進行交易。在2012年7月6日，NFA要求百利保證維持4億美元的獨立基金。2012年7月9日，NFA的收到的資料表明百利金融集團在美國合眾銀行(U.S. Bank)有約500萬美元的存款，不過百利金融集團堅稱自己的存款超過2.25億美元。NFA認為，百利金融集團在2010年2月和2011年3月稱它的銀行存款超過2億美元時，實際上它當時的存款均不到1000萬美元，百利金融集團主席可能對銀行記錄進行了篡改。NFA預期在不久的將來這一問題將由有相關法院進行判決。

PEREGRINE是百利金融集團的母公司，主營業(yè)務涉及期貨交易、外匯、期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務和私人資產(chǎn)管理等。在2010年美國《期貨》雜志的調(diào)查排名中，百利金融集團以超強的實力排列在全美26名，是美國第二大非結(jié)算期貨經(jīng)紀公司，同時也是美國歷史最悠久的期貨經(jīng)紀商之一，接受NFA監(jiān)管。在上述案件之前的8個多月，市場才剛剛經(jīng)歷了曼氏金融的破產(chǎn)，百利金融集團這起客戶資金“失蹤”案件的性質(zhì)也和曼氏金融倒閉的起因異曲同工，再次顯示出金融機構(gòu)內(nèi)控機制的缺失。

去年10月，由于對歐債的巨額投資和公司客戶資金缺口超過10億美元，曼氏金融宣布破產(chǎn)。雖然百利金融集團的客戶資金與公司營業(yè)資金嚴格分開，采用第三方銀行監(jiān)管模式，但似乎這種“兩金分離”的制度也未能完全防止客戶權(quán)益被吞吃。

據(jù)悉，百利金融集團的客戶所有未交易的倉位已經(jīng)交由其清算經(jīng)濟公司杰弗里斯集團清理，而目前被凍結(jié)的客戶資金，可能要等到法院給出判決的時候才會處理，之前會一直被凍結(jié)。但因為該公司客戶資金屬于第三方監(jiān)管，與公司資金分離，所以客戶仍然有機會得到一定的補償。

據(jù)百利金融集團一位內(nèi)部人士透露，目前公司在中國內(nèi)地的業(yè)務也受到該案的影響，由于此案還在調(diào)查中，公司的代理、經(jīng)紀等業(yè)務均已停止，客戶資金也已凍結(jié)，內(nèi)地客戶目前無法通過百利金融集團進行交易。該人士表示，暫時尚不清楚業(yè)務何時能恢復，公司也在等待監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查結(jié)果。