針對(duì)期貨業(yè)存在的服務(wù)能力不足、手續(xù)費(fèi)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題，證券時(shí)報(bào)記者昨日獲悉，相關(guān)監(jiān)管部門(mén)下發(fā)了《關(guān)于提升行業(yè)服務(wù)能力 規(guī)范行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序的實(shí)施意見(jiàn)(征求意見(jiàn)稿)》，將要求期貨公司不得以低于成本價(jià)收取客戶(hù)手續(xù)費(fèi)，并測(cè)算出合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，按照承諾標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收費(fèi)。該新規(guī)擬于今年三季度在全國(guó)開(kāi)始試行。

劍指手續(xù)費(fèi)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)

由于部分期貨公司采取低于成本價(jià)收取客戶(hù)手續(xù)費(fèi)或零手續(xù)費(fèi)等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬客戶(hù)，擾亂了市場(chǎng)正常競(jìng)爭(zhēng)秩序。手續(xù)費(fèi)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)造成期貨市場(chǎng)手續(xù)費(fèi)率連年下降，期貨公司盈利能力減弱。

針對(duì)上述情況，該《征求意見(jiàn)稿》要求，期貨公司和營(yíng)業(yè)部不得以低于成本價(jià)收取客戶(hù)手續(xù)費(fèi)，不得以過(guò)高比率支付居間人傭金；應(yīng)當(dāng)以成本為基礎(chǔ)，按照“同等服務(wù)同等收費(fèi)”的原則，測(cè)算出合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并按照承諾標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收費(fèi)；應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決抵制單個(gè)客戶(hù)、單個(gè)品種零手續(xù)費(fèi)傾銷(xiāo)行為。

據(jù)期貨業(yè)人士介紹，所謂零手續(xù)費(fèi)是指期貨公司以交易所手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或低于交易所手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)向客戶(hù)收取手續(xù)費(fèi)。某券商系期貨公司研究所所長(zhǎng)表示，“一些中小型期貨公司中存在零手續(xù)費(fèi)現(xiàn)象，新規(guī)將對(duì)這類(lèi)期貨公司帶來(lái)沖擊”。

《征求意見(jiàn)稿》要求，期貨公司和營(yíng)業(yè)部應(yīng)于每年3月1日前向期貨公司住所地、期貨營(yíng)業(yè)部所在地地方期貨協(xié)會(huì)報(bào)備承諾的平均手續(xù)費(fèi)率和居間人傭金比率(上限)。地方期貨協(xié)會(huì)將對(duì)此進(jìn)行復(fù)核，并于當(dāng)年3月10日前上報(bào)。承諾的平均手續(xù)費(fèi)率是指期貨公司或期貨營(yíng)業(yè)部以上一年度成本為基礎(chǔ)所承諾的平均手續(xù)費(fèi)率。

地方期貨協(xié)會(huì)將加強(qiáng)對(duì)手續(xù)費(fèi)問(wèn)題的自律管理，每月對(duì)于期貨公司和營(yíng)業(yè)部實(shí)際平均手續(xù)費(fèi)率低于承諾平均手續(xù)費(fèi)率，或者實(shí)際居間人傭金比率高于承諾居間人傭金比率的行為進(jìn)行持續(xù)跟蹤，并要求其及時(shí)整改。

創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)客戶(hù)需求結(jié)合

除了規(guī)范期貨行業(yè)手續(xù)費(fèi)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，提升期貨公司服務(wù)能力也是該《征求意見(jiàn)稿》重要內(nèi)容。

《征求意見(jiàn)稿》指出，期貨公司應(yīng)充分認(rèn)識(shí)提升服務(wù)能力的重要性，加快人才隊(duì)伍建設(shè)，提升研發(fā)和信息技術(shù)水平，創(chuàng)新服務(wù)模式，努力提升在更高層次上服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的水平。

為此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)將組織會(huì)議論壇，開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)和自律檢查，引導(dǎo)期貨公司強(qiáng)化人才隊(duì)伍建設(shè)，提升研發(fā)和信息技術(shù)水平，創(chuàng)新服務(wù)模式。

值得注意的是，《征求意見(jiàn)稿》中特意提出要?jiǎng)?chuàng)新服務(wù)模式，并要求期貨公司堅(jiān)持把創(chuàng)新作為自身發(fā)展的重要支撐，加強(qiáng)產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新。針對(duì)投資者，尤其是“三農(nóng)”和產(chǎn)業(yè)客戶(hù)的需求開(kāi)發(fā)產(chǎn)品，并提供個(gè)性化、差異化、專(zhuān)業(yè)化的服務(wù)。創(chuàng)新要與產(chǎn)業(yè)客戶(hù)的實(shí)際需求相結(jié)合。

為加快期貨公司人才隊(duì)伍建設(shè)，《征求意見(jiàn)稿》要求期貨公司優(yōu)化人力資源體系建設(shè)，完善人才評(píng)價(jià)機(jī)制和考核體系，加大員工培訓(xùn)力度，為提升服務(wù)能力提供人力保障。期貨公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持對(duì)研究部門(mén)人才和資金方面的傾斜，通過(guò)研發(fā)模式和激勵(lì)機(jī)制的創(chuàng)新，提升研發(fā)服務(wù)公司業(yè)務(wù)和客戶(hù)需求的水平。

此外，《征求意見(jiàn)稿》還要求期貨公司不斷加強(qiáng)信息技術(shù)和專(zhuān)業(yè)技術(shù)平臺(tái)建設(shè)，滿(mǎn)足客戶(hù)多樣化需求，保障交易運(yùn)行安全，提高公司管理水平，促進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新。

某大型期貨公司負(fù)責(zé)人認(rèn)為，只有把人才、研發(fā)和信息技術(shù)緊密地結(jié)合起來(lái)，期貨公司的創(chuàng)新才有實(shí)際意義。

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期貨營(yíng)業(yè)部的成本構(gòu)成

期貨營(yíng)業(yè)部的成本包括業(yè)務(wù)及管理費(fèi)用、營(yíng)業(yè)稅金及附加、提取的期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、手續(xù)費(fèi)及傭金支出、總部分?jǐn)偟馁M(fèi)用等。

其中，業(yè)務(wù)及管理費(fèi)用包括但不限于員工工資與福利、租賃費(fèi)、折舊費(fèi)、辦公費(fèi)用、業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用和客戶(hù)維護(hù)費(fèi)用等。而總部分?jǐn)偟馁M(fèi)用包含但不限于公司管理與服務(wù)部門(mén)發(fā)生的應(yīng)由期貨營(yíng)業(yè)部分?jǐn)傃邪l(fā)、信息技術(shù)、財(cái)務(wù)、結(jié)算以及綜合管理等部門(mén)所發(fā)生的支出(期貨公司在進(jìn)行成本測(cè)算時(shí)，應(yīng)將與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的費(fèi)用全部分?jǐn)傊粮鳡I(yíng)業(yè)部)。

近期期貨業(yè)自律管理動(dòng)態(tài)

◎4月24日，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)召開(kāi)紀(jì)律委員會(huì)案件處理工作會(huì)議，在對(duì)有關(guān)當(dāng)事人違規(guī)情況進(jìn)行聽(tīng)證的基礎(chǔ)上，對(duì)2011年檢查中發(fā)現(xiàn)的11名違規(guī)從事期貨交易的高管人員，分別給予“暫停從業(yè)資格6個(gè)月”、“暫停從業(yè)資格12個(gè)月”和“撤銷(xiāo)從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)”的紀(jì)律懲戒決定。

◎5月8日～5月15日，針對(duì)在期貨交易所減收手續(xù)費(fèi)相關(guān)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則和財(cái)務(wù)處理不規(guī)范等問(wèn)題，中國(guó)期貨協(xié)會(huì)對(duì)6家期貨公司采取了約見(jiàn)高管談話的自律管理措施，對(duì)公司存在的違規(guī)行為進(jìn)行了批評(píng)警示。

◎5月18日，為加強(qiáng)對(duì)期貨公司及從業(yè)人員違規(guī)行為的社會(huì)監(jiān)督，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)上投訴平臺(tái)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站正式上線。