近日，美國總統(tǒng)奧巴馬高調(diào)宣布美國將聯(lián)合歐盟、日本就中國對稀土等部分原材料出口限制措施向WTO爭端解決機構(gòu)提出申訴，這是今年初WTO上訴機構(gòu)對美國等WTO成員訴中國9種原材料出口限制措施案發(fā)表上訴機構(gòu)報告后，又一起針對中國出口管理措施的案件。中國系世界稀土出口大國，且稀土屬于生產(chǎn)高科技產(chǎn)品的必備原料，具有戰(zhàn)略物資性質(zhì)，故此案引發(fā)國內(nèi)外廣泛關(guān)注。

由于此案剛剛發(fā)生，目前正處于磋商階段，美國等WTO成員提出的申訴理由及依據(jù)的細(xì)節(jié)尚不得而知，但根據(jù)WTO今年初就中國9種原材料出口限制措施作出的裁決，我們可以理性地分析一下案件基本走向，同時做好法律應(yīng)對的準(zhǔn)備工作。

案件發(fā)生的背景

中國是當(dāng)今世界上最大的稀土生產(chǎn)、出口國，目前中國一個國家的稀土出口量就占國際市場份額的90%以上。盡管稀土對各國的高科技產(chǎn)業(yè)至關(guān)重要，但稀土資源屬于不可再生的礦產(chǎn)資源。此外，稀土生產(chǎn)、加工過程對生態(tài)環(huán)境影響巨大。

鑒于稀土資源儲量嚴(yán)重下降、瀕臨用竭的嚴(yán)峻形勢，同時，考慮減少稀土生產(chǎn)過程中對生態(tài)環(huán)境的破壞性影響，自1998年開始，我國政府就已實施稀土產(chǎn)品出口配額許可證制度，并把稀土原料列入了加工貿(mào)易禁止類商品目錄。2010年9月初，國務(wù)院正式發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)企業(yè)兼并重組的意見》，首次把稀土列為重點行業(yè)兼并重組的名單。2011年中國仍對稀土出口實行配額管理且配額有所減少。中國政府多次表示，加強稀土開采、生產(chǎn)和貿(mào)易管理的指導(dǎo)思想是保護(hù)可用竭的自然資源和保護(hù)生態(tài)環(huán)境不再遭受嚴(yán)重破壞，實際上是一種可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略考慮。

但對中國政府為保護(hù)環(huán)境采取的稀土出口管理政策，美國、歐盟和日本等WTO成員表示不滿，多次向中方提出交涉，要求中方改變這一政策。在與中國政府交涉未果的情況下，它們向WTO提出了申訴，希望WTO爭端解決機制作出不利于中國的裁決，從而迫使中國政府改變上述政策。

中國9種原材料出口案裁決對本案的影響

今年1月30日，WTO上訴機構(gòu)公布了對“中國與多種原材料出口相關(guān)的措施案”的最終裁決報告，認(rèn)定中國政府對涉案的9種原材料制定的出口管理措施大部分與WTO協(xié)定和中國政府的承諾不符。由于該案同樣涉及中國原材料的出口限制措施，故上訴機構(gòu)裁決對本案具有很大借鑒意義

在涉及中國是否有權(quán)援引GATT 1994第20條“一般例外”條款作為抗辯依據(jù)的關(guān)鍵問題上，上訴機構(gòu)認(rèn)為，《建立WTO的馬拉喀什協(xié)定》并未包含可普遍性的例外條款，GATT 1994第20條“一般例外”條款只與GATT 1994相關(guān)，不涉及或涵蓋其他協(xié)定、不具備普遍適用意義。中國簽署的《加入議定書》第11 .3條承諾“不包括任何明確援引GATT 1994第20條或GATT 1994一般條款的內(nèi)容”。故上訴機構(gòu)認(rèn)為中國無權(quán)援引GATT 1994第20條作為豁免《加入議定書》第11 .3條的抗辯依據(jù)。

GATT 1994第20條的核心是豁免成員方為保護(hù)人類生命健康以及可用竭資源等目的而采取違反WTO規(guī)則的貿(mào)易限制措施，是WTO成員方可援引用以環(huán)境保護(hù)的重要例外條款。根據(jù)上訴機構(gòu)的裁決，不只是本案涉及的這9種原材料，今后中國政府均不能引用GATT 1994第20條“一般例外”條款對出口產(chǎn)品采取出口稅措施。

此外，上訴機構(gòu)還發(fā)現(xiàn)中國政府在對涉案的9種原材料出口進(jìn)行限制時，未能對其國內(nèi)生產(chǎn)或銷售進(jìn)行有效控制，這種內(nèi)外有別的作法構(gòu)成了對其他進(jìn)口成員方的歧視，違反了WTO規(guī)則。

盡管WTO爭端解決機構(gòu)未實行“遵循先例”的原則，但實踐中WTO已作出的裁決對專家組和上訴機構(gòu)今后審理同類案件還是具有很大借鑒意義的，因此，上訴機構(gòu)關(guān)于中國9種原材料出口限制措施案的裁決對本案的影響顯而易見。我們應(yīng)根據(jù)上訴機構(gòu)報告內(nèi)容，避免9種原材料案中的不利因素，適當(dāng)調(diào)整我國對稀土采取的各項管理政策以符合WTO規(guī)則，這是決定稀土案最終結(jié)果的關(guān)鍵。

做好法律準(zhǔn)備以應(yīng)對挑戰(zhàn)

應(yīng)當(dāng)指出，加強對稀土開發(fā)、生產(chǎn)和貿(mào)易的管理遵循了WTO可持續(xù)發(fā)展的宗旨和原則，是中國政府行使貿(mào)易管制的正當(dāng)權(quán)利。中國政府為了最佳利用可用竭的稀土資源并出于環(huán)境保護(hù)的目的加強稀土開采、生產(chǎn)和貿(mào)易管理理應(yīng)得到WTO的支持。但本著目的與效果相統(tǒng)一的原則，為了更好地遵循WTO規(guī)則以及中國作出的承諾，應(yīng)對美、歐、日的申訴并取得良好訴訟效果，我們應(yīng)從以下幾方面采取法律上的應(yīng)對措施：

1、不宜采用出口稅措施限制稀土出口

如前文所述，上訴機構(gòu)已對中國援引GATT 1994第20條采取出口稅措施限制出口作出否定性裁決。盡管GATT 1994第20條是一條重要的環(huán)保條款，上訴機構(gòu)卻認(rèn)為在出口稅問題上中國無權(quán)引用，對此我們應(yīng)當(dāng)據(jù)理力爭，爭取盡快使上訴機構(gòu)改變看法。但在其徹底改弦更張之前，中國政府不宜再采取征收出口稅的辦法對稀土出口進(jìn)行限制，否則仍會面對敗訴的風(fēng)險。

2、在出口管理政策中應(yīng)進(jìn)一步明確環(huán)保目的

中國政府應(yīng)進(jìn)一步收集、整理稀土生產(chǎn)、銷售對環(huán)境產(chǎn)生惡劣影響的科學(xué)證據(jù)，并在制定相關(guān)稀土管理政策、法規(guī)中進(jìn)一步明確環(huán)境保護(hù)之目的，并將該目的真正貫徹、落實。從WTO司法實踐本身來看，WTO支持成員方可持續(xù)發(fā)展的宗旨和目標(biāo)是積極而堅決的，只是要求成員方真正實現(xiàn)這一目的，而不是一種變相的、歧視性的貿(mào)易政策。

3、根據(jù)國內(nèi)外一視同仁的原則清理國內(nèi)相關(guān)政策

中國應(yīng)有權(quán)援引GATT 1994第20條采取除出口稅以外的限制性措施來加強對稀土的出口限制，這些措施包括限制開采、生產(chǎn)、銷售，或采取配額等措施，但在這一過程中應(yīng)做到國內(nèi)外一視同仁。GATT 1994第20條(g)項規(guī)定了成員方采取與保護(hù)可用竭資源有關(guān)的貿(mào)易限制的權(quán)利，但該條還有一項很重要的法律要求：“此類措施與限制國內(nèi)生產(chǎn)或消費一同實施”。它要求成員方在采取貿(mào)易限制措施的同時，必須也對其國內(nèi)該可用竭資源的生產(chǎn)或消費予以同樣限制。如果該項要求沒有被滿足，則仍可能面臨在WTO敗訴的風(fēng)險。

現(xiàn)階段，我們應(yīng)當(dāng)根據(jù)一視同仁的原則，認(rèn)真清理已采取的各項管理政策和法規(guī)，真正做到既對稀土出口予以限制，還要對國內(nèi)的稀土開采、生產(chǎn)和銷售各個環(huán)節(jié)予以限制，只有這樣才符合環(huán)境保護(hù)的本意和WTO規(guī)則的要求。

總之，我們對稀土采取的出口限制措施目的是正當(dāng)?shù)?，符合WTO的宗旨和可持續(xù)發(fā)展原則，但與此同時，我們應(yīng)當(dāng)做好法律上的充分準(zhǔn)備，應(yīng)對美、歐、日等成員方的挑戰(zhàn)。