近日，一知情人士向《證券日報》記者透露，一家以“H”開頭的期貨公司從業(yè)人員存在代客理財行為。這位陳經(jīng)理自2011年8月份左右開始為代客理財，前后持續(xù)兩個月左右，約10月份，客戶資金已所剩無幾。目前此人已經(jīng)離開公司，公司也與其失去聯(lián)系。

期貨從業(yè)人員代客理財是期貨市場禁止行為，輕者責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以相應(yīng)罰款，嚴(yán)重者將給予注銷從業(yè)人員資格證及相應(yīng)罰款等措施。

該人士表示，事情還得從2011年8月份說起，當(dāng)時期貨行業(yè)的影響已經(jīng)擴(kuò)大至三線城市。李小姐與“H”期貨公司從業(yè)人員陳經(jīng)理是朋友關(guān)系，一次無意間聽其說起，期貨掙錢較快，且很少資金量即可進(jìn)入期貨市場交易。李小姐深知自己對于期貨一竅不通，但又想借此機(jī)會以小成本多掙錢，于是委托陳經(jīng)理代為交易，由于兩人關(guān)系要好，又依靠陳經(jīng)理帶其進(jìn)行期貨交易，所以在交易之前未約定利益分享及風(fēng)險共擔(dān)等細(xì)節(jié)。

李小姐幻想著在不久的將來，自己1萬多元的成本將帶來更多利益，然而幻想與現(xiàn)實總有相悖時候。在陳經(jīng)理的建議下，李小姐并未在本公司開設(shè)賬戶，而在其它公司開設(shè)賬戶，李小姐把資金打入賬戶之后，將賬戶名稱和密碼告訴陳經(jīng)理，他利用不同的IP地址進(jìn)行期貨交易。交易之初，完全憑借自己對市場行情的判斷，小有盈利。但是，好景不長，隨著行情不斷波動，基本面的多空對峙，陳經(jīng)理對于行情的把握逐漸失去理智。多次交易都是憑著自己的感覺而進(jìn)行操作，雖然時而有些盈利，但大部分成交次數(shù)是虧錢交易。

李小姐鑒于他前期交易一直掙錢，加上和他是朋友關(guān)系，所以，隨著時間的延伸，在后來的一段時間內(nèi)都沒有關(guān)注過自己賬戶情況。大概過了半個多月之后，李小姐打開賬戶，發(fā)現(xiàn)已經(jīng)出現(xiàn)虧損，且虧損幅度已達(dá)到投資資金的30%。她頗感緊張，隨后電話聯(lián)系陳經(jīng)理，對方回答稱“市場波動劇烈，有時候出現(xiàn)虧損很正常，不要太擔(dān)心，等行情轉(zhuǎn)變了，一筆交易都能夠掙回來。”而后，他又講解了許多這樣的例子，多數(shù)成功者在最初都是虧錢的，但是一直持有一定交易量，等待行情轉(zhuǎn)變再逐漸加倉，一筆交易不僅能夠收回成本，還能盈利不少。李小姐在思考之后覺得，反正錢也不多，就當(dāng)是買點見識，就聽從他的安排，暫時放下心里的疑慮。

又過了半個月，李小姐的賬戶果然多了好多錢，正如陳經(jīng)理所說，全是自己期貨交易所得，這下李小姐放寬了心，干脆不再過問交易細(xì)節(jié)。但她不知道，雖然自己賬戶多了錢，但是他的期貨交易不是每次都很有把握。通過知情人士介紹，在查閱一些交易記錄中可以看出，他都是通過順勢加倉手法操作的，這樣把市場風(fēng)險降低了不少，但是遇到大的行情波動，順勢加倉就沒有效果了，都是虧損不少才肯罷手。如果能夠合理設(shè)置止損位，那么虧損將不至于那么多。

在2011年9月底，李小姐忽然發(fā)現(xiàn)自己的賬戶已經(jīng)剩下一千多元，大為驚訝，隨即趕忙聯(lián)系陳經(jīng)理。他表示，自己的期貨交易經(jīng)驗遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，自己對行情的把握不夠全面，多空因素的交替使其多數(shù)情況都沒有理性的判斷，而交易手法雖然正確，但有時急功近利，沒有及時獲利平倉，反而越陷越深。10月份，李小姐再次聯(lián)系陳經(jīng)理，已無法與其取得聯(lián)系。據(jù)記者了解，目前此人已經(jīng)離開公司，公司也無法與其取得聯(lián)系。