上海期貨交易所(下稱上期所)昨日發(fā)布了《關(guān)于防范期貨市場新型違法違規(guī)行為的通知》(下稱《通知》)，對其在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的新型違法違規(guī)行為予以警示。

近期，上期所在日常監(jiān)控中連續(xù)發(fā)現(xiàn)多起利用期貨市場實施對敲交易、盜取他人期貨賬戶資金的行為。此類案件作案方式普遍具有以下特征：一是以網(wǎng)絡(luò)聊天室為作案平臺，通過網(wǎng)絡(luò)聊天結(jié)識期貨投資者；二是以“代客理財”為幌子，騙取投資者信任，套取期貨賬戶信息；三是以轉(zhuǎn)移投資者資金為目的，在獲取期貨賬戶信息后，通過對敲交易將投資者期貨賬戶內(nèi)的資金轉(zhuǎn)移到自己賬戶內(nèi)。

“此類案件易使投資者上當(dāng)受騙，與其特點有關(guān)?！鄙掀谒凇锻ㄖ分兄赋觯皇请[蔽性強(qiáng)，其行為主要通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行，事發(fā)后涉案嫌疑人即消失；二是誘惑性強(qiáng)，利用投資者渴望賺錢的心理，涉案嫌疑人以承諾期貨盈利為誘餌，掩蓋盜取他人資金的真實目的；三是欺騙性強(qiáng)，涉案嫌疑人以承諾資金賬戶由投資者自己保管為由，使投資者誤認(rèn)為資金賬戶是絕對安全的，很容易輕信上當(dāng)。

“其實從去年開始，證監(jiān)會就要求交易所加強(qiáng)一線監(jiān)管，各交易所近期也已陸續(xù)召開了風(fēng)險警示視頻會議，所以在國慶假期即將來臨以及近期期貨價格大幅波動的情況下，發(fā)布這樣的通知，也是可以理解的。”一位市場人士告訴早報記者，上期所提到的案件作案方式是業(yè)界普遍存在的，相信該所近期也是監(jiān)控到了相關(guān)行為才會做出上述提示的。

此外，近期業(yè)內(nèi)流傳一種說法，即一位年逾60歲的投資者因在參與期貨交易時損失慘重，便將其開戶的期貨公司告上法庭，理由是期貨公司未向其充分揭示風(fēng)險，而最終法院宣判老人勝訴，因此，有多家期貨公司擬拒絕年逾60歲以上投資者開戶。而這位老人是否因《通知》中所提到的作案方式而出現(xiàn)血本無歸的情況則不得而知。