合規(guī)審查部門應(yīng)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立、完善公司的內(nèi)部控制制度，包括公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易管理制度、營(yíng)業(yè)部管理制度、各部門的業(yè)務(wù)規(guī)程等等。并應(yīng)對(duì)公司全體員工進(jìn)行內(nèi)部控制制度培訓(xùn)，務(wù)必使全體員工了解制度、學(xué)習(xí)制度、落實(shí)制度。同時(shí)合規(guī)審查部還應(yīng)通過(guò)定期內(nèi)部稽核，評(píng)估公司內(nèi)控制度的合規(guī)性、可行性，及時(shí)對(duì)內(nèi)控制度予以修改和完善。

　　其次，加大公司內(nèi)部稽核的頻率和力度。

　　合規(guī)審查部門應(yīng)制訂定期、不定期內(nèi)部稽核計(jì)劃，加大對(duì)公司各部門的內(nèi)部稽核頻率和力度。重點(diǎn)稽核公司內(nèi)部控制制度的落實(shí)情況，排查公司管理、經(jīng)營(yíng)漏洞。對(duì)于不符合法律規(guī)定、公司內(nèi)部控制制度規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)予以糾正，出具《違規(guī)行為處分通知書(shū)》對(duì)相關(guān)責(zé)任人員予以處分，并要求違規(guī)部門限期整改。合規(guī)審查部門還應(yīng)在每次稽核結(jié)束后，出具稽核報(bào)告，認(rèn)真總結(jié)稽核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的公司內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)防范控制、公司治理等方面的各項(xiàng)問(wèn)題，向公司高管報(bào)告、反饋，給予決策建議。

　　最后，促進(jìn)公司建立并完善公司治理。

　　期貨公司是依法成立的從事期貨經(jīng)紀(jì)及相關(guān)業(yè)務(wù)的具有獨(dú)立法人資格的公司，應(yīng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，遵循明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。公司合規(guī)審查部應(yīng)起到監(jiān)督、促進(jìn)的作用，包括監(jiān)督公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的正常召開(kāi)并依法行使職權(quán)，監(jiān)督行政部門保存完備的會(huì)議記錄；監(jiān)督公司各部門、各業(yè)務(wù)崗位的合理設(shè)置，各高級(jí)管理人員及重要崗位任職人員的任職資格；監(jiān)督公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的“四個(gè)統(tǒng)一”管理等等。

　　綜上所述，在美國(guó)次債危機(jī)擴(kuò)大為全球金融危機(jī)的背景下，為保證中國(guó)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展，監(jiān)管部門必將加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管力度，嚴(yán)防期貨市場(chǎng)的動(dòng)蕩和違規(guī)事件發(fā)生。作為市場(chǎng)主體的期貨公司，其合規(guī)審查部門工作人員責(zé)任重大，更應(yīng)主動(dòng)協(xié)助和配合公司領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)內(nèi)部控制制度、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范控制、完善公司治理結(jié)構(gòu)，從而加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，降低內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)，防范本單位違規(guī)事件的發(fā)生，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康發(fā)展。