1月10日，中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)境外上市公司分會(huì)成立大會(huì)在北京召開。證監(jiān)會(huì)副主席方星海在會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)定推進(jìn)資本市場(chǎng)開放，將會(huì)同各方，進(jìn)一步完善境外上市機(jī)制、豐富發(fā)行方式，落實(shí)好境外上市備案試行新規(guī)。

做好企業(yè)境外上市備案

方星海表示，支持企業(yè)境外上市是我國(guó)資本市場(chǎng)國(guó)際化發(fā)展的重要體現(xiàn)。在過去的30年間，中國(guó)企業(yè)赴境外上市已從最初的大型國(guó)有企業(yè)逐漸延伸至消費(fèi)、科技、醫(yī)藥、互聯(lián)網(wǎng)新經(jīng)濟(jì)、新能源等多領(lǐng)域的民營(yíng)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)。在這個(gè)過程中，境外上市推動(dòng)我國(guó)公司不斷適應(yīng)國(guó)際資本市場(chǎng)要求，提高了公司內(nèi)部管理水平，并在證券法制、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、公司治理規(guī)范等多方面為我國(guó)資本市場(chǎng)建設(shè)提供了有益借鑒。境外上市也為各國(guó)投資者分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展紅利創(chuàng)造了良好機(jī)遇。

方星海說，不久前召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和中央金融工作會(huì)議，為新的一年以及今后一個(gè)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)金融工作提供了根本遵循和行動(dòng)指南。境外上市公司要在上市和日常業(yè)務(wù)中認(rèn)真貫徹落實(shí)。

方星海表示，進(jìn)一步做好企業(yè)境外上市備案工作。去年3月31日，境內(nèi)企業(yè)境外上市備案管理辦法正式實(shí)施。截至目前，共有包括VIE企業(yè)在內(nèi)的86家境內(nèi)企業(yè)在境外上市新規(guī)施行后完成備案。其中，有51家擬在中國(guó)香港上市，35家擬在美國(guó)上市。境外備案工作常態(tài)化、有序化、透明化推進(jìn)，得到了市場(chǎng)各方的積極反饋，為推動(dòng)更多具備高質(zhì)量發(fā)展?jié)撡|(zhì)的企業(yè)獲得適合自身發(fā)展的資本市場(chǎng)的支持建立了良好預(yù)期。

“同時(shí)，我們也進(jìn)一步完善了境內(nèi)上市公司境外發(fā)行全球存托憑證辦法，累計(jì)核準(zhǔn)23家上市公司發(fā)行GDR，合計(jì)募資約122億美元，為中國(guó)企業(yè)‘出海’提供了新路徑，也為境外投資者打開了參與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新窗口。我們不斷加快資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)，提升法治水平，提高監(jiān)管透明度，持續(xù)激發(fā)市場(chǎng)活力。我們將統(tǒng)籌發(fā)展和安全，在境外上市備案中維護(hù)好國(guó)家產(chǎn)業(yè)和信息安全。”方星海說。

此外，方星海提出，遵守國(guó)內(nèi)外法律，守住風(fēng)險(xiǎn)底線。境外上市公司涉及境內(nèi)外法律與監(jiān)管政策的多重適用，市場(chǎng)化程度較高，企業(yè)赴境外上市面臨的各項(xiàng)挑戰(zhàn)也更加復(fù)雜。特別是近些年來，個(gè)別中國(guó)赴境外上市的企業(yè)出現(xiàn)了重大違法違規(guī)事件，有的過度加持杠桿，借助境內(nèi)外市場(chǎng)盲目融資擴(kuò)張暴雷；個(gè)別企業(yè)嚴(yán)重財(cái)務(wù)造假、虛假陳述。在全球市場(chǎng)高度關(guān)聯(lián)的今天，這些不僅在境外資本市場(chǎng)產(chǎn)生了極其惡劣的影響，也帶來了各種輸入性風(fēng)險(xiǎn)，必須從嚴(yán)懲治。

“希望境外上市企業(yè)嚴(yán)格遵守上市地法律法規(guī)，同時(shí)要遵守本國(guó)法律法規(guī)，自覺維護(hù)國(guó)家利益。”方星海說。

堅(jiān)定推進(jìn)資本市場(chǎng)開放

方星海表示，隨著深化改革、擴(kuò)大開放的持續(xù)推進(jìn)和新發(fā)展格局的加速構(gòu)建，我國(guó)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)回升向好態(tài)勢(shì)，相信將會(huì)有更多的境外上市公司成長(zhǎng)為中國(guó)乃至世界一流企業(yè)、成為強(qiáng)國(guó)建設(shè)的排頭兵。證監(jiān)會(huì)堅(jiān)定推進(jìn)資本市場(chǎng)開放，將會(huì)同各方，進(jìn)一步完善境外上市機(jī)制、豐富發(fā)行方式，落實(shí)好境外上市備案試行新規(guī)。

中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)秉承“服務(wù)、自律、規(guī)范、提高”的工作宗旨，反映上市公司發(fā)展動(dòng)態(tài)、重大訴求，努力為會(huì)員營(yíng)造更好發(fā)展環(huán)境，近年來做了大量工作。

“經(jīng)過近一年的籌備，中上協(xié)成立境外上市公司分會(huì)，目標(biāo)就是依托其積累的會(huì)員服務(wù)經(jīng)驗(yàn)助力境外上市公司加強(qiáng)自律管理?！狈叫呛１硎?，希望境外分會(huì)能夠?yàn)槲覈?guó)境外上市公司搭建好行業(yè)組織平臺(tái)，多渠道、多層次、全方位組織好上市公司間的互學(xué)互鑒，集合會(huì)員意見為證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門提出工作建議。

方星海提出，境外上市分會(huì)應(yīng)為境外上市公司提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，這是分會(huì)的重要任務(wù)。境外上市公司及其相關(guān)機(jī)構(gòu)要利用好自律組織的平臺(tái)，牢固樹立合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)、堅(jiān)守主責(zé)主業(yè)、守牢風(fēng)險(xiǎn)底線，在國(guó)際化發(fā)展大局中敢為人先，向全球展示我國(guó)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好風(fēng)貌。