7月20日，為規(guī)范證券公司對外發(fā)送交易結(jié)算及對賬數(shù)據(jù)行為，提高數(shù)據(jù)傳輸質(zhì)量和效率，防范數(shù)據(jù)傳輸風(fēng)險(xiǎn)，中證協(xié)發(fā)布《證券公司交易結(jié)算及對賬數(shù)據(jù)對外發(fā)送指引》（下稱《指引》），自發(fā)布之日起施行。

證券公司交易結(jié)算及對賬數(shù)據(jù)是資產(chǎn)管理產(chǎn)品（以下簡稱“資管產(chǎn)品”）估值核算的重要數(shù)據(jù)來源。近年來，隨著金融市場各類資管產(chǎn)品數(shù)量的激增，資管產(chǎn)品的托管人、管理人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“數(shù)據(jù)接收方”），對提供交易結(jié)算服務(wù)的證券公司發(fā)送數(shù)據(jù)的規(guī)范性、準(zhǔn)確性和及時性的要求日益提高。

《指引》共二十一條，主要包括《指引》適用范圍及主要名詞釋義、證券公司應(yīng)建立數(shù)據(jù)發(fā)送管理機(jī)制、證券公司應(yīng)與數(shù)據(jù)接收方約定相關(guān)事項(xiàng)、證券公司相關(guān)義務(wù)、建立數(shù)據(jù)傳輸評估機(jī)制等五方面內(nèi)容。

《指引》起草過程中，主要遵循規(guī)范性和可操作性原則。一是規(guī)范了證券公司交易結(jié)算及對賬數(shù)據(jù)發(fā)送的適用范圍、數(shù)據(jù)內(nèi)容、日常運(yùn)營與管理職責(zé)、技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)要求、相關(guān)合同協(xié)議的必備條款和數(shù)據(jù)接口規(guī)范等方面內(nèi)容。二是側(cè)重于建體系、打基礎(chǔ)，在充分考慮證券行業(yè)數(shù)據(jù)傳輸業(yè)務(wù)現(xiàn)狀以及證券公司實(shí)施難度存在差異的基礎(chǔ)上，對交易結(jié)算及對賬數(shù)據(jù)傳輸管理所涉及的基本事項(xiàng)予以明確。對于基本事項(xiàng)以外的管理差異，提供一定的靈活性，避免要求過細(xì)或過嚴(yán)。