想擠身于一流程序化交易者的行列，不妨從古今中外市場大鱷們的成功九大因素上來總結(jié)，一個初學(xué)者想要成功，必然是要闖過這九大難關(guān)的。

一、基本分析

基本分析主要就是在大學(xué)里學(xué)的那些相關(guān)知識；當(dāng)然，也要針對具體的品種進行學(xué)習(xí)，不能光靠那些知識。比如，做麥子的人，國內(nèi)外麥子市場的基本知識是需要了解一下的。

基本分析雖然在做盤的過程中，對于程序化交易者的決策活動意義不大，可是，對于大資金運作往往會產(chǎn)生各種影響。受到基本面信息影響的操盤手上司，可能會干擾操盤手的操作是一種情況；

還有一種情況是，如果不對該品種的基本分析有一個根本的把握，往往操盤手在進行大資金運作時會心里不安，這就會造成額外的不必要的心理壓力；

另一種情況是，受到基本面信息刺激的投資者，也會干擾操作。

二、技術(shù)分析

技術(shù)分析包括技術(shù)分析指標(biāo)、數(shù)學(xué)模型、各種技術(shù)分析理論；在對前人成果倒背如流，熟練掌握的同時，還要達到創(chuàng)立自己的技術(shù)分析指標(biāo)和技術(shù)分析理論的程度。

這一階段， 熱衷于追求各種新潮流行思想，尋找各種花里胡哨的技術(shù)分析指標(biāo)和技術(shù)分析理論的，往往是初學(xué)者。交易者在此階段要長期潛心研究學(xué)習(xí)，并大量地讀書，要求交易者書越讀越多，書越讀越厚。

已經(jīng)很少有人能在實戰(zhàn)過程中逐步領(lǐng)悟技術(shù)分析的真諦，從而創(chuàng)立自己的技術(shù)分析理論和技術(shù)分析指標(biāo)了。交易者在這一階段要具有刻苦鉆研的精神，同時智商和天賦也不可或缺。

三、市場理論

交易者不光要對前人的成果熟練掌握，倒背如流，還要達到創(chuàng)立自己的市場理論的程度；要求交易者在此階段書越讀越少，書越讀越??；逐步在實戰(zhàn)過程中領(lǐng)悟市場的真諦，達到可以創(chuàng)立自己的市場理論。交易者成功的基石就是掌握正確的市場理論。

交易者在這一階段要有一定的知識結(jié)構(gòu)，且具有刻苦鉆研的精神，同時智商、天賦和領(lǐng)悟也至關(guān)重要。 

四、投資理念

投資理念是市場理論的應(yīng)用理念；如果用原子核物理學(xué)來比喻市場理論，那核能應(yīng)用理念就是投資理念。這樣說來，運用原子核物理學(xué)去搞核電站是愛因斯坦的投資理念，而運用原子核物理學(xué)去制造原子彈就是希特勒的投資理念。

基于同一個市場理論，可以發(fā)展出不同的投資理念；投資理念具有個性化的趨勢；開發(fā)一個優(yōu)秀的交易系統(tǒng)就必須有正確的投資理念。

五、交易系統(tǒng)

開發(fā)交易系統(tǒng)可以說是一個系統(tǒng)工程。以交易系統(tǒng)為研究的對象，按照一定目的對它進行設(shè)計、制造、檢驗、評測、遴選、實戰(zhàn)、管理、維護和升級，以期達到總體效果最優(yōu)的系統(tǒng)工程。

反復(fù)地潛心研究，是對交易者的進一步要求。在實戰(zhàn)過程中，逐步創(chuàng)立自己的交易系統(tǒng)的人寥寥無幾，這就要求交易者在交易系統(tǒng)運用前要反復(fù)地設(shè)計、制造、檢驗、評測、遴選。

交易者在成功開發(fā)一個優(yōu)秀的交易系統(tǒng)前，不但要對市場的本質(zhì)有深刻的認(rèn)識，還要掌握正確的投資理念和市場理論，否則就如坐井觀天，大海撈針。

如果一個交易者擁有經(jīng)過實戰(zhàn)檢驗的成功投資理念，在將自己的投資理念升華為一個交易系統(tǒng)，相信他在市場上一定是如魚得水，更加的穩(wěn)定地攫取利潤。要一個交易系統(tǒng)能夠拿來管理非主力大資金，那必定是經(jīng)過了歷史數(shù)據(jù)和實戰(zhàn)的檢驗。

六、資金管理

資金管理規(guī)則可以歸結(jié)為一些純粹的數(shù)學(xué)問題，它是交易系統(tǒng)的有機組成部分。此階段，同樣要求交易者具有一定的智商和天賦，還要求交易者具有一定的知識結(jié)構(gòu)。

七、風(fēng)險控制

風(fēng)險控制主要是指關(guān)于保護利潤和限制虧損的理論和實踐。它是交易系統(tǒng)的有機組成部分，規(guī)則可以歸結(jié)為一些純粹的數(shù)學(xué)問題。

八、心理控制

這一階段的交易系統(tǒng)實盤運作問題，是需要主要解決的矛盾，可以說是完美地執(zhí)行交易系統(tǒng)的指令，如何將龐大的利潤從市場上抱回來的問題。

為什么有那么多交易者在闖過了前面的七大難關(guān)之后，又?jǐn)≡诹诉@一道關(guān)口呢？已經(jīng)得到了大家廣泛公認(rèn)的交易成功的秘密，就是交易者自己。

程序化交易、 順勢而為，說起來簡單，做起來難；資金管理、 頭寸調(diào)整，說起來簡單，做起來難；風(fēng)險控制、心理控制，說起來簡單，做起來難。所以，交易者自己才是最大的障礙。

那些在古今中外的交易活動歷史上大敗而歸的交易者，雖擁有卻不遵守經(jīng)過實戰(zhàn)證明的優(yōu)秀的交易系統(tǒng)，往往采用了感性的交易方法。

采用交易系統(tǒng)進行交易決策活動，是種機械又枯燥的的工作，必須具備極大耐心和意志。程序化交易者在長時間經(jīng)受市場的劇烈波動，長時間地持有巨大的部位時將產(chǎn)生各種各樣的情緒波動，要壓抑自己強烈的平倉獲利了結(jié)的沖動，是需要極大意志的。

程序化交易者必經(jīng)歷的一大難關(guān)就是合理解決情緒波動。反復(fù)試錯，反復(fù)摸索，反復(fù)實踐才是度過這個難關(guān)的唯一途徑。如果一個程序化交易者能夠成功闖過這一難關(guān)，就有機會成為市場大鱷。所謂千軍易得，一將難求，這樣的操盤手誰不需要呢？

這一階段，要求交易者具有一定的情商和優(yōu)秀的心理控制能力。

九、德才兼?zhèn)?/strong>

操盤手的人品也是鑒別高手的一個重要條件。做盤如做人，產(chǎn)品如人品。一個操盤手如果人品沒有過關(guān)，我覺得他做盤的水平也不會高到哪里去。一個程序化交易者被委以重任的前提一定是要德才兼?zhèn)?，才能被授予兵?quán)。

這一階段，要求交易者德才兼?zhèn)洹?/p>

在上述九道工序之中，第三關(guān)和第四關(guān)是重點，第三關(guān)、第五關(guān)和第八關(guān)是難點。建議初學(xué)者將主要精力放在第三關(guān)、第五關(guān)。

在實踐過程中，綜上九大因素仔細(xì)領(lǐng)會，反復(fù)揣摩，要想進化到一流的程序化交易者，每前進一步，都要克服某些心理難關(guān)，都要付出時間和金錢的代價。