要提出新的理論必須要有揚(yáng)棄，也要有繼承。中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界如果要推動(dòng)中國(guó)自己的理論創(chuàng)新與發(fā)展，怎么來(lái)進(jìn)行？我認(rèn)為，首先必須以中國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象為理論創(chuàng)新的來(lái)源，其次，要以馬克思?xì)v史唯物主義為指導(dǎo)來(lái)認(rèn)識(shí)發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的結(jié)構(gòu)差異，第三，在研究中要采用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式和范疇，這樣才能和世界上其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家交流溝通。

首先，新的理論總是來(lái)自于不能用過(guò)去的理論解釋的新現(xiàn)象。如前所述，中國(guó)的發(fā)展和轉(zhuǎn)型中的許多現(xiàn)象不能簡(jiǎn)單地用現(xiàn)有的主流理論來(lái)解釋，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界必須深入了解中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象背后的道理，不能看到一個(gè)現(xiàn)象就簡(jiǎn)單套用現(xiàn)有的理論。需要自己深入了解現(xiàn)象背后的道理，自己構(gòu)建理論來(lái)解釋，這樣提出來(lái)的理論才能發(fā)揮“認(rèn)識(shí)世界，改造世界”的作用。

其次，現(xiàn)實(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象總是很復(fù)雜，怎么來(lái)認(rèn)識(shí)？我認(rèn)為必須以馬克思?xì)v史唯物主義作為指導(dǎo)。馬克思?xì)v史唯物主義明確提出“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，上層建筑反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”，這是馬克思從長(zhǎng)期的歷史發(fā)展經(jīng)驗(yàn)總結(jié)出來(lái)的社會(huì)發(fā)展的基本規(guī)律，指出發(fā)展階段不同，關(guān)系經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各種制度安排、組織、價(jià)值等上層建筑也就不同。

現(xiàn)代的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論總結(jié)于發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)象，把發(fā)達(dá)國(guó)家的上層建筑作為暗含的前提，就像姚洋院長(zhǎng)在今天上午的開幕致辭中所指出的，沒(méi)有看到發(fā)展中國(guó)家跟發(fā)達(dá)國(guó)家的結(jié)構(gòu)差異。馬克思?xì)v史唯物主義則明確地提出發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家因?yàn)榘l(fā)展階段不同而必然有結(jié)構(gòu)差異，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究中國(guó)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和現(xiàn)象時(shí)必須時(shí)刻提醒自己，把結(jié)構(gòu)的差異性作為研究的切入點(diǎn)。

第三，為什么我主張采用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式和范疇來(lái)進(jìn)行研究呢？有兩個(gè)原因：一是，只有用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式，研究出來(lái)的成果才能夠跟學(xué)習(xí)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)界交流、溝通，才能讓他們了解、認(rèn)識(shí)、接受中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出來(lái)的理論，否則中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究出來(lái)的成果別人看不懂，也就不可能認(rèn)識(shí)、接受。對(duì)國(guó)外是這樣，其實(shí)對(duì)國(guó)內(nèi)也同樣，改革開放以后，國(guó)內(nèi)大學(xué)開設(shè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)課程不是直接翻譯自國(guó)外大學(xué)通用的教科書，就是根據(jù)國(guó)外大學(xué)的教科書來(lái)編寫，學(xué)生學(xué)的是西方主流的范式，如果不是用同樣的范式來(lái)做研究，取得成果很難被理解和接受。

二是，在一定的結(jié)構(gòu)下經(jīng)濟(jì)怎么運(yùn)行，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究非常少，馬克思主義作為革命的理論研究的主要是為什么一個(gè)社會(huì)從一個(gè)階段到另一個(gè)階段轉(zhuǎn)變的道理，但是，馬克思主義欠缺在一個(gè)階段里經(jīng)濟(jì)怎么運(yùn)行的研究，而這正是現(xiàn)代西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重點(diǎn)。所以，在借鑒現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)不僅要借鑒其研究范式，還要參照其研究范疇，研究在不同發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)體怎么運(yùn)行。

要根據(jù)中國(guó)的現(xiàn)象來(lái)提出新的理論是我在1988年發(fā)現(xiàn)不能用西方主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來(lái)治理中國(guó)的通貨膨脹以后就認(rèn)識(shí)到了，中國(guó)的前提條件和西方發(fā)達(dá)國(guó)家有很大的差異。在推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新和發(fā)展時(shí)要以中國(guó)的現(xiàn)象為研究的對(duì)象應(yīng)該不會(huì)有多大的爭(zhēng)議。但是，馬克思主義和西方主流理論是兩個(gè)不同的體系，馬克思?xì)v史唯物主義和西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式和范疇如何結(jié)合在一起來(lái)推動(dòng)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)理論創(chuàng)新？我認(rèn)為結(jié)合點(diǎn)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在每個(gè)時(shí)點(diǎn)的要素稟賦和其結(jié)構(gòu)。

馬克思?xì)v史唯物主義認(rèn)為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，什么是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)？是生產(chǎn)力和由生產(chǎn)力決定的生產(chǎn)關(guān)系。生產(chǎn)力到底由什么決定的呢？實(shí)際上跟一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的主要產(chǎn)業(yè)有關(guān)，如果這個(gè)經(jīng)濟(jì)體的主要產(chǎn)業(yè)是土地和勞動(dòng)力都密集的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，或者是勞動(dòng)力很密集的輕加工業(yè)，這樣的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力水平低。不僅生產(chǎn)力水平低，而且，這樣的產(chǎn)業(yè)也決定了資本跟勞動(dòng)的關(guān)系。

首先，這樣的產(chǎn)業(yè)資本使用的非常少，雇傭的勞動(dòng)非常多，勞動(dòng)者的收入水平非常低，在溫飽線上掙扎，資本擁有者比較富有，在資本和勞動(dòng)的關(guān)系中就有比較大的影響力。反之，如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的主要產(chǎn)業(yè)是資本密集型的，這樣的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力水平高，而且，資本密集型的產(chǎn)業(yè)當(dāng)中資本使用非常多、勞動(dòng)力相對(duì)少，使用的勞動(dòng)力通常需要高人力資本，其收入水平高，自我保障能力強(qiáng)，資本家對(duì)勞動(dòng)者的控制是小的。

但是，什么因素決定一個(gè)國(guó)家以勞動(dòng)力密集的產(chǎn)業(yè)或以資本密集的產(chǎn)業(yè)為其主要產(chǎn)業(yè)，是因?yàn)樵诓煌l(fā)展程度國(guó)家的要素稟賦和其結(jié)構(gòu)不一樣。在一個(gè)落后的國(guó)家一定是自然資源或勞動(dòng)力相對(duì)多、資本相對(duì)短缺，具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，不是資源相對(duì)密集的就是勞動(dòng)力相對(duì)密集的產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)力水平低，勞動(dòng)跟資本的關(guān)系就像前面討論的。

反之，到了比較高的發(fā)展階段，資本積累多了，勞動(dòng)力變成相對(duì)短缺，具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)是資本密集型的產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)力水平高，勞動(dòng)和資本的關(guān)系也如前所述。

為何一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦結(jié)構(gòu)會(huì)決定該經(jīng)濟(jì)體具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)？這是因?yàn)橹挥幸粋€(gè)經(jīng)濟(jì)體中的產(chǎn)業(yè)所使用的資本和勞動(dòng)的多寡和其要素稟賦結(jié)構(gòu)的特性相一致，這個(gè)產(chǎn)業(yè)中具有正常管理的企業(yè)要素生產(chǎn)成本才會(huì)最低，在開放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中才能具有自生能力，也就是才能在不需要政府的保護(hù)補(bǔ)貼下獲得社會(huì)可以接受的正常利潤(rùn)率的能力。

自生能力的概念是我在1994年和蔡昉、李周合作出版的《中國(guó)的奇跡》中開始使用，并在1999年和譚國(guó)富合作發(fā)表于《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上的“政策負(fù)擔(dān)，責(zé)任歸屬和預(yù)算軟約束”一文中正式定義的概念。

這里我強(qiáng)調(diào)一下，現(xiàn)在主流的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的范式是馬歇爾1890年出版《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中搭建起來(lái)了的。當(dāng)時(shí)為了搭建這個(gè)框架，他做了很多簡(jiǎn)單化的暗含假設(shè)。這些簡(jiǎn)單化的暗含假設(shè)包括沒(méi)有交易費(fèi)用，信息是充分的，信息都是對(duì)稱的等等。

在馬歇爾之后現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展有相當(dāng)大部分是將這些暗含假設(shè)放松，例如，科斯在經(jīng)濟(jì)分析中引入了交易費(fèi)用，而發(fā)展出新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；斯蒂格勒引入了信息不充分，信息的收集需要費(fèi)用，斯蒂格利茨、斯賓塞和阿科爾洛夫等引進(jìn)了信息不對(duì)稱而發(fā)展出信息經(jīng)濟(jì)學(xué)。

仔細(xì)想起來(lái)馬歇爾還做了一個(gè)暗含的假設(shè)，就是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體中的企業(yè)都有自生能力，只要管理正常在開放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中就可以獲得可以接受的正常利潤(rùn)率，但是，在發(fā)展和轉(zhuǎn)型過(guò)程中，如第一節(jié)中討論的資本密集型國(guó)有企業(yè)由于所在的行業(yè)違反比較優(yōu)勢(shì)，沒(méi)有保護(hù)補(bǔ)貼是活不了的，因此，有必要在分析發(fā)展和轉(zhuǎn)型問(wèn)題時(shí)把自生能力的概念正式引入，這是對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式的一個(gè)擴(kuò)展。

提出一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在某個(gè)時(shí)點(diǎn)的要素稟賦結(jié)構(gòu)決定了這個(gè)經(jīng)濟(jì)體在該時(shí)點(diǎn)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，該產(chǎn)業(yè)決定該經(jīng)濟(jì)體在那個(gè)時(shí)點(diǎn)的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系，并由此決定合適的上層建筑的觀點(diǎn)。也同時(shí)擴(kuò)展了馬克思?xì)v史唯物主義。

馬克思在其著作中分析了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)如何影響上層建筑，以及上層建筑如何反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，主張上層建筑和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)必須相適應(yīng)，但是馬克思沒(méi)有討論作為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中是由何因素決定。

所以，提出在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中作為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系是由該經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)來(lái)決定，也是對(duì)馬克思?xì)v史唯物主義在分析現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的運(yùn)用上的一個(gè)貢獻(xiàn)。