為規(guī)范分級(jí)基金投資者適當(dāng)性管理，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，深圳證券交易所于2016年11月25日發(fā)布了《深圳證券交易所分級(jí)基金業(yè)務(wù)管理指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）。從2017年5月1日起，該《指引》將正式實(shí)施。

記者從深交所了解到，《指引》在總結(jié)近年來(lái)分級(jí)基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善了投資者適當(dāng)性管理制度，規(guī)范了分級(jí)基金份額折算、投資者教育與風(fēng)險(xiǎn)警示等工作，是貫徹依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管、更加重視和防范市場(chǎng)各類風(fēng)險(xiǎn)、切實(shí)推進(jìn)基金市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的一項(xiàng)重要制度安排。

據(jù)介紹，為穩(wěn)妥推進(jìn)《指引》實(shí)施，前期各證券公司已經(jīng)按照《指引》要求完成了相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)改造，并通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話等多種渠道提醒投資者關(guān)注《指引》實(shí)施安排及其影響。相關(guān)基金管理公司也于日前發(fā)布公告，提示投資者根據(jù)自身情況，提前做好相應(yīng)的投資安排。

深交所相關(guān)人士指出，需要再次提醒投資者注意的是，《指引》正式實(shí)施后，未開通權(quán)限的投資者將不能進(jìn)行分級(jí)基金子份額買入和基礎(chǔ)份額分拆操作，但仍可自主選擇繼續(xù)持有或者賣出之前持有的分級(jí)基金份額。按《指引》規(guī)定，申請(qǐng)開通分級(jí)基金相關(guān)權(quán)限的投資者須滿足“申請(qǐng)開通權(quán)限前20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)不低于人民幣30萬(wàn)元”、“在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)以書面方式簽署《分級(jí)基金投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》”等條件。投資者應(yīng)關(guān)注證券公司發(fā)布的通知、公告、短信、微信等信息，或致電證券公司，了解權(quán)限開通的具體安排，并關(guān)注《指引》施行后參與分級(jí)基金相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)限的變化，合理安排相關(guān)交易，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。