近日,滬深證券交易所及中證中小投資者服務中心(投服中心)相繼開展 “3·15”活動,重點推進投資者保護相關工作。 證監(jiān)會主席劉士余也曾表示,保護投資者合法權益“重如泰山”。據澎湃新聞了解,有望于今年4月提交全國人大常委會審議的《證券法》修訂草案中,有望細化投資者保護的相關內容。 現行的《證券法》中,并沒有投資者保護的細化內容。2015年4月提請全國人大常委會審議的《證券法》修訂草案中增加了投資者保護的章節(jié)。 據澎湃新聞了解,今年有望二審的《證券法》修訂草案中的相關內容,將更為細化。 去年12月,證監(jiān)會正式發(fā)布《證券期貨投資者適當性管理辦法》(以下簡稱《辦法》),統(tǒng)一了投資者分類標準和管理要求、明確了產品分級的底線要求和職責分工、突出對普通投資者的特別保護,向投資者提供有針對性的產品及差別化服務。 其中,《辦法》將投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。 據了解,《證券法》修訂草案擬明確,普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的,證券公司應當證明其行為不存在誤導、欺詐等情形。不能證明的,證券公司應當承擔相應的賠償責任。 對于發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的,《證券法》修訂草案有望明確,發(fā)行人的控股股東、實際控制人、相關的證券公司、證券服務機構可以委托國家設立的投資者保護機構,就賠償事宜與投資者達成協(xié)議,予以先行賠付。 此前的3月3日,證監(jiān)會舉辦《辦法》實施培訓會,解讀并部署加快《辦法》實施的各項準備工作?!掇k法》將于2017年7月1日起施行。 責任編輯:唐正璐 |
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