3月9日，大商所公布了首批通過商品期權(quán)業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查的期貨公司名單，136家期貨公司通過了首批檢查。市場人士表示，期貨公司整體準(zhǔn)備情況較好，表明市場已經(jīng)具備了開展期權(quán)交易的基本條件。

據(jù)通知內(nèi)容，通過檢查的期貨公司進(jìn)行投資者適當(dāng)性評估后方可接受客戶開通期權(quán)交易權(quán)限申請，同時應(yīng)據(jù)情況持續(xù)優(yōu)化期權(quán)業(yè)務(wù)流程制度與技術(shù)系統(tǒng)，確保期權(quán)業(yè)務(wù)的順利開展。未申請及未通過本次現(xiàn)場檢查的期貨公司完成準(zhǔn)備工作后，可繼續(xù)申請檢查。

記者了解到，為確保期貨公司期權(quán)業(yè)務(wù)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作落實(shí)到位，平穩(wěn)推出商品期權(quán)，2月下旬，在證監(jiān)會的統(tǒng)一安排下，大商所和鄭商所聯(lián)合各地證監(jiān)局對140家期貨公司期權(quán)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。其中，大商所共派出10個檢查小組對16省市地區(qū)的71家期貨公司開展了檢查，兩交易所對檢查結(jié)果互相認(rèn)可。在現(xiàn)場檢查前，交易所制定了詳細(xì)的檢查流程，對檢查底稿中的內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行了解讀，統(tǒng)一了檢查標(biāo)準(zhǔn)，并制定了負(fù)面清單、問題清單等配套材料。檢查過程包括人員訪談、文檔查閱、系統(tǒng)操作演示、檢查意見反饋等，各轄區(qū)證監(jiān)局人員同期參與了檢查。

據(jù)了解，本次現(xiàn)場檢查的重點(diǎn)是期貨公司期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)工作制度、工作流程、崗位人員設(shè)置、技術(shù)系統(tǒng)四項(xiàng)工作的準(zhǔn)備情況。從檢查結(jié)果來看，140家申請檢查的期貨公司中有136家通過了此次檢查，期貨公司準(zhǔn)備情況較好，期權(quán)上市條件已經(jīng)具備。

在業(yè)務(wù)準(zhǔn)備方面，大多數(shù)期貨公司具備了檢查底稿中列明的基本要求。一是安排了業(yè)務(wù)骨干參與期權(quán)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備，這部分人員對基礎(chǔ)知識、期權(quán)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程掌握熟練，能夠?qū)z查組提出的問題做到有問必答；二是為了適應(yīng)新業(yè)務(wù)的推出，對現(xiàn)有制度流程進(jìn)行了修改完善；三是在投資者教育方面做了大量投入，通過豐富的培訓(xùn)形式開展了期權(quán)業(yè)務(wù)宣傳工作。

在技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備方面，期貨公司的柜臺系統(tǒng)和客戶端系統(tǒng)基本具備了檢查底稿要求的各項(xiàng)必要功能，可以全面支持期權(quán)業(yè)務(wù)。一是各期貨公司仿真系統(tǒng)已做好升級、測試，對期權(quán)業(yè)務(wù)支持較好，在交易所組織的幾次期權(quán)業(yè)務(wù)全市場測試中，參與測試的會員能夠完成交易所安排的測試場景，反饋測試結(jié)果正常；二是本次檢查的交易系統(tǒng)、交易客戶端和行情軟件已支持檢查底稿要求的各項(xiàng)必須具備功能；三是期貨公司基本按照期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布的《期貨公司信息技術(shù)指引》進(jìn)行技術(shù)管理工作。

關(guān)于交易所下一步的工作規(guī)劃，大商所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，大商所將一是對本次現(xiàn)場檢查進(jìn)行全面總結(jié)，對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的亮點(diǎn)向各家期貨公司推廣，對發(fā)現(xiàn)的不足協(xié)助期貨公司及早修改完善；二是繼續(xù)深入開展業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)培訓(xùn)，讓期貨公司業(yè)務(wù)人員充分熟悉期權(quán)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和系統(tǒng)操作。期權(quán)投資者教育是保證期權(quán)平穩(wěn)推出和穩(wěn)定運(yùn)行的重要的保障，大商所將把投資者教育當(dāng)做一項(xiàng)長期、必要的工作來抓。大商所將持續(xù)加大投入，支持期貨公司開展多種形式的投教活動；三是對于部分不便于客戶操作的系統(tǒng)功能，交易所將督促軟件商盡快完善，并積極配合期貨公司進(jìn)行升級；四是督促期貨公司對營業(yè)部期權(quán)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況進(jìn)行相應(yīng)的檢查和人員培訓(xùn)；五是對此次未申請和未通過檢查的期貨公司，在其準(zhǔn)備充分、提交申請后，交易所將及早開展第二批現(xiàn)場檢查。

相關(guān)市場人士表示，本次期權(quán)業(yè)務(wù)檢查進(jìn)一步督促了期貨公司的期權(quán)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備，推動了期權(quán)第三方軟件商的開發(fā)進(jìn)度，促進(jìn)了期權(quán)相關(guān)軟件的功能升級和完善。同時，通過本次檢查，期貨公司的相關(guān)業(yè)務(wù)人員也進(jìn)一步加深了對期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程的理解和掌握，為我國商品期權(quán)的平穩(wěn)上市和成功運(yùn)行奠定了基礎(chǔ)。