今年2月以來，根據(jù)證監(jiān)會《關(guān)于開展2017年私募基金專項檢查的通知》，多地證監(jiān)局按照“兩隨機、一公開”的要求，即在監(jiān)管過程中隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員，抽查情況及查處結(jié)果及時向社會公開，著手開展轄區(qū)2017年私募基金管理機構(gòu)現(xiàn)場檢查工作。

據(jù)了解，江西證監(jiān)局此前發(fā)布通知自2月7日開展轄區(qū)2017年私募基金管理機構(gòu)檢查對象隨機抽取工作；四川、上海兩地證監(jiān)局也先后發(fā)布通知，公布了此次私募基金管理機構(gòu)檢查隨機抽取的名單。三地證監(jiān)局已公布的抽查名單中，包含33家私募機構(gòu)，其中上海地區(qū)26家，四川地區(qū)4家，江西地區(qū)3家。

另外，2月底陜西證監(jiān)局也發(fā)出全面啟動2017年轄區(qū)私募基金專項檢查工作的通知，雖未公布具體抽查名單，但已確定8家私募機構(gòu)為檢查對象。

天津證監(jiān)局也在近日召開了私募基金機構(gòu)監(jiān)管專題會議，分析了轄區(qū)私募基金行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問題，在明確私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展要求的同時，部署了2017年轄區(qū)私募基金機構(gòu)監(jiān)管工作，包括開展私募基金、銀行間私募債券基金現(xiàn)場檢查以及隨機抽查。

從各地證監(jiān)局發(fā)布的通知內(nèi)容可以看出，這輪對私募機構(gòu)的抽查在隨機抽取的同時，還遵循“分層抽取”和“問題導(dǎo)向”的原則。具體來看，上海證監(jiān)局采用電腦隨機抽取程序，按照分層抽取原則，在抽取的13家私募證券投資機構(gòu)中，按管理規(guī)模分層，100億元以上的4家，10億元至100億元的8家，10億元以下的1家。此外，按問題導(dǎo)向原則，對銀行間債券市場私募基金及發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索或風(fēng)險隱患的私募基金實施專項檢查，進一步強化事中事后監(jiān)管。

陜西證監(jiān)局則將私募機構(gòu)按管理規(guī)模、業(yè)務(wù)活躍度等情況進行分類統(tǒng)計、分層抽樣，結(jié)合其業(yè)務(wù)復(fù)雜程度、股東背景、投資者類型和數(shù)量、機構(gòu)注冊地與經(jīng)營地分離等風(fēng)險因素，對管理規(guī)模30億元以上的私募股權(quán)機構(gòu)和10億元以上的私募證券機構(gòu)全覆蓋，將業(yè)務(wù)活躍和復(fù)雜程度高、自然人投資者數(shù)量多的機構(gòu)列為檢查重點。

關(guān)于今年對私募機構(gòu)檢查和監(jiān)管工作的方向，天津證監(jiān)局在私募基金機構(gòu)監(jiān)管專題會議上表示，私募基金監(jiān)管將強化風(fēng)險控制和合規(guī)管理，嚴防涉眾性風(fēng)險，把防范風(fēng)險放在更加重要的位置，加強對股權(quán)投資基金資金募集、資產(chǎn)安全、信息披露監(jiān)管，加強對證券類基金杠桿過度的監(jiān)管。

陜西證監(jiān)局還進一步細化了工作內(nèi)容，根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》，參照證券、期貨資管業(yè)務(wù)檢查要求，補充增加了關(guān)于關(guān)聯(lián)機構(gòu)之間的業(yè)務(wù)隔離、利益沖突和輸送、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品杠桿率、有無“資金池”等差異化重點檢查內(nèi)容。

值得一提的是，除了被抽查的私募機構(gòu)外，為了強化自查自糾，督促機構(gòu)主動合規(guī)，陜西證監(jiān)局還向轄區(qū)108家私募基金管理人下發(fā)自查通知，要求對照公司業(yè)務(wù)鏈條全面梳理合規(guī)風(fēng)控制度及運行情況，做好業(yè)務(wù)運行風(fēng)險評估工作，按時上報自查報告。

對于新一輪的私募檢查，上海一位私募人士表示：“全面監(jiān)管、從嚴監(jiān)管已經(jīng)成為趨勢，監(jiān)管機構(gòu)的方式更加科學(xué)，這對私募行業(yè)的有序發(fā)展是有利的，私募機構(gòu)也應(yīng)做好合規(guī)自查。”