今年上半年，證監(jiān)會組織各證監(jiān)局對305家私募機(jī)構(gòu)開展了專項檢查，涉及基金2462只，管理規(guī)模0.9萬億元，占行業(yè)總規(guī)模的14%，并對73家存在問題的私募機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

上月底，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布關(guān)于做好私募基金“兩個加強(qiáng)、兩個遏制”相關(guān)工作的通知，落實國務(wù)院和證監(jiān)會關(guān)于開展“兩個加強(qiáng)、兩個遏制”專項檢查回頭看的決定和部署。

之前的專項檢查，將募資行為合規(guī)性、基金資產(chǎn)安全性、信息披露及時性、基金杠桿運用情況、是否存在侵害投資者權(quán)益行為等5個方面作為了重點。

在最近的通知中，又將自查自糾的重點劃定為公開宣傳推介、向不合格投資者募集資金、兼營非私募基金業(yè)務(wù)等高發(fā)頻發(fā)、重復(fù)發(fā)生的薄弱環(huán)節(jié)以及資金安全性和運作合規(guī)性。而自查活動時間為通知發(fā)布之日起至9月底，沒錯，就是只有這短短一個月的時間。

已經(jīng)進(jìn)入9月，私募機(jī)構(gòu)們對自己的“體檢”做得怎么樣了呢？

上海一家私募機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對記者說：“在監(jiān)管趨嚴(yán)的情況下，私募要想生存下去，第一就是要合規(guī)。我們在風(fēng)控方面設(shè)立了專門的崗位，有任何新的法規(guī)哪怕是征求意見稿和通知，都要讓風(fēng)控總監(jiān)帶領(lǐng)大家一起學(xué)習(xí)。對于自查自糾，我們是抱著嚴(yán)肅認(rèn)真的態(tài)度細(xì)致謹(jǐn)慎地進(jìn)行。”

“對于自查，我們的態(tài)度就是全力配合?！鄙钲谑⑹蕾Y產(chǎn)總經(jīng)理劉曉俊也向記者表示：“公司內(nèi)部風(fēng)控合規(guī)部門已經(jīng)聯(lián)合外聘的律師事務(wù)所在共同進(jìn)行自查?！?/p>

關(guān)于自查的內(nèi)容和結(jié)果，他向記者進(jìn)一步解釋到：“

我們最為謹(jǐn)慎的方面，就是如何保證不向非合格投資者募集資金。以前是銷售方的客戶直接打款即可，現(xiàn)在我們會在客戶申購前要求客戶提供完善的信息，提供資產(chǎn)證明，簽訂協(xié)議。否則就算客戶打款到賬戶，我們也不會確認(rèn)申購。協(xié)會要求的合格投資者申購流程的九個步驟，我們都安排了人專門負(fù)責(zé)?！?/p>

在公司宣傳方面，劉曉俊表示，公司從以前側(cè)重產(chǎn)品業(yè)績展示，在逐步轉(zhuǎn)為從公司品牌形象、行業(yè)視角、資訊分析等多維度去介紹。

上海的私募機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人也向記者介紹，在自查后，他們已經(jīng)停止了和一些不合格代銷機(jī)構(gòu)的合作。另外現(xiàn)在瀏覽公司的網(wǎng)站前也需要確認(rèn)閱讀合格投資者須知，而查看公司產(chǎn)品凈值更要填寫合格投資者問卷，通過身份證信息才可登錄。

記者瀏覽全國各地的私募機(jī)構(gòu)網(wǎng)站后也發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)在幾乎所有的私募官網(wǎng)都需要進(jìn)行合格投資者調(diào)查程序后才可瀏覽。而在以前，這些私募機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站都是只需要點開就能瀏覽的。

采訪中也有不愿具名的私募機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人提到，公司的微信公眾號在宣傳方面還存在一些問題，但是都在積極的改進(jìn)中。

對于是否兼營非私募基金業(yè)務(wù)，劉曉俊說：“我們從沒做過，無論是互聯(lián)網(wǎng)金融熱潮、眾籌熱潮、交易平臺開發(fā)等等，都沒有涉足，而且這些協(xié)會也是不予登記的?！?/p>

記者接觸的私募機(jī)構(gòu)中，雖然有些表示自查還在進(jìn)行中，很多問題還要慢慢發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)在還沒有一個明確的結(jié)果，但是大家認(rèn)真自查自糾的態(tài)度都是一致的。