昨日晚間，西南證券發(fā)布公告稱，因公司涉嫌未按規(guī)定履行職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。此前，市場(chǎng)曝出，西南證券受到大有能源欺詐發(fā)行影響，公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，西南證券對(duì)此連發(fā)兩公告自證“清白”。

西南證券在公告中表示，預(yù)計(jì)公司投資銀行業(yè)務(wù)在立案調(diào)查期間將受到影響，并可能對(duì)公司當(dāng)期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐梢欢ǖ挠绊憽?jù)券商中國(guó)報(bào)道，有數(shù)據(jù)顯示，西南證券目前在會(huì)的并購重組項(xiàng)目有10個(gè)，IPO項(xiàng)目有9個(gè)、再融資項(xiàng)目有13個(gè)、交易所債券項(xiàng)目1個(gè)。

另外，在同一時(shí)間，西南證券發(fā)布證監(jiān)會(huì)重慶證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告，公司因違反《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》及違反《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》，被證監(jiān)會(huì)重慶證監(jiān)局要求在4個(gè)月內(nèi)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的情形予以改正。

此外，據(jù)報(bào)道，監(jiān)管層對(duì)券商等中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管風(fēng)暴正在升級(jí)，起因或與欣泰電氣IPO造假有關(guān)。證監(jiān)會(huì)在6月17日新聞發(fā)布會(huì)中也曾表示，將主要關(guān)注首發(fā)企業(yè)是否存在帶病申報(bào)的情況，對(duì)信披存在重大瑕疵等情況的，將發(fā)現(xiàn)一起查處一起。

針對(duì)上述問題，中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)致電西南證券董秘辦采訪，相關(guān)人員表示一切問題均以公司公告為準(zhǔn)。

連發(fā)兩公告證“清白”后被立案調(diào)查

據(jù)新京報(bào)報(bào)道，市場(chǎng)上關(guān)于西南證券遭證監(jiān)會(huì)調(diào)查的消息盛傳已久。而西南證券為自證“清白”，曾經(jīng)連發(fā)兩公告。

6月22日早間，西南證券發(fā)布澄清公告稱，公司目前未收到來自任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查通知書或具有同等效力的法律文件，公司將就此事宜向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)，并按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)通報(bào)相關(guān)情況。

6月22日晚間，為再次“自證清白”，西南證券再度發(fā)布公告，稱公司就相關(guān)媒體報(bào)道事宜正向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)，為保證公平信息披露，維護(hù)全體投資者權(quán)益，經(jīng)申請(qǐng)，公司股票于6月23日繼續(xù)停牌。

據(jù)北京商報(bào)報(bào)道，這份繼續(xù)停牌公告，讓市場(chǎng)投資者猜測(cè)西南證券或許兇多吉少?！叭绻麤]問題的話，停牌一天核實(shí)應(yīng)該夠了，繼續(xù)停牌核實(shí)可能說明還是有事?！北本┮晃粯I(yè)內(nèi)人士稱。

6月23日晚間，西南證券發(fā)布公告，確認(rèn)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，調(diào)查期間，公司投資銀行業(yè)務(wù)將受到影響，并可能對(duì)公司當(dāng)期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐梢欢ǖ挠绊憽?/p>

據(jù)報(bào)道，一位券商內(nèi)部人士表示，投行業(yè)務(wù)一直是西南證券的強(qiáng)項(xiàng)，若一旦西南證券的投行業(yè)務(wù)被監(jiān)管層暫時(shí)叫停，可能會(huì)對(duì)其經(jīng)營(yíng)帶來很大的影響。

西南證券2015年年報(bào)顯示，公司投行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13.8億元，同比增長(zhǎng)47.64%；營(yíng)業(yè)利潤(rùn)11.49億元，同比增長(zhǎng)166.6%。而公司現(xiàn)如今面臨的投行業(yè)務(wù)危機(jī)，則可能讓其正快速發(fā)展的投行業(yè)務(wù)緊急剎車。

33個(gè)投行項(xiàng)目被暫停

據(jù)券商中國(guó)此前報(bào)道，有西南證券內(nèi)部人士透露，“最近別說有多郁悶了，項(xiàng)目都被莫名其妙地暫停了”。外部傳言滿天飛的同時(shí)，公司內(nèi)部也不知為啥，都在四處打聽。

雖然在市場(chǎng)曝出上述消息時(shí)，監(jiān)管層對(duì)西南證券的調(diào)查并未像興業(yè)證券(7.220, 0.00, 0.00%)那樣正式公布，但從證監(jiān)會(huì)到交易所，基本都已按暫停的狀態(tài)對(duì)接西南證券投行業(yè)務(wù)，IPO項(xiàng)目、再融資項(xiàng)目、并購重組項(xiàng)目、交易所債券項(xiàng)目的推進(jìn)都被迫按下暫停鍵。

數(shù)據(jù)顯示，西南證券目前在會(huì)的并購重組項(xiàng)目有10個(gè)，IPO項(xiàng)目有9個(gè)、再融資項(xiàng)目有13個(gè)、交易所債券項(xiàng)目1個(gè)。

“初步了解到，西南證券等所涉案項(xiàng)目或?yàn)榇笥心茉矗硗庵星谌f信會(huì)計(jì)師事務(wù)所雖然不在停止范圍，但也要求謹(jǐn)慎合作?！鄙虾Ｒ患胰倘耸勘硎荆婕鞍讣谋Ｋ]人、會(huì)計(jì)師、律師都不能合作。

有了解事件原委的券商投行人士分析稱，“大有能源事件中，大有能源違規(guī)了，作為中介機(jī)構(gòu)接受例行調(diào)查也是無法避免的，這并不能斷定中介機(jī)構(gòu)是否有責(zé)任，只是一調(diào)查，投行項(xiàng)目就被迫暫停，的確比較難受。”

同時(shí)因信披違規(guī)遭監(jiān)管

值得注意的是，就在西南證券發(fā)布確認(rèn)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查公告的同時(shí)，西南證券發(fā)布了證監(jiān)會(huì)重慶證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告，公告顯示，西南證券合計(jì)持有中泰橋梁15641435 股，占中泰橋梁總股本的 5.03%的行為違反了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條第一款第（四）項(xiàng)的規(guī)定。

同時(shí)，公司未按規(guī)定發(fā)布相關(guān)臨時(shí)公告，違反了《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]20號(hào)）第十三條和《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 40 號(hào)）第二條的規(guī)定。

重慶證監(jiān)局要求西南證券在4個(gè)月內(nèi)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的情形予以改正。同時(shí)，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，要求公司對(duì)信息披露違規(guī)行為進(jìn)行整改，在 2 個(gè)工作日內(nèi)按有關(guān)規(guī)定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)情況進(jìn)行補(bǔ)充披露。

據(jù)北京青年報(bào)報(bào)道，近年來，西南證券自身的違規(guī)記錄頗為可觀。

2011年4月，公司在例行風(fēng)控檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)了2011年4月12日公司自營(yíng)股票“景谷林業(yè)”的異常賣出行為，擔(dān)任證券投資管理部總經(jīng)理及副總裁的季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票為自己謀取不正當(dāng)利益。

2014年6月，西南證券公告稱，經(jīng)監(jiān)管部門查明，2007年4月至2009年10月，王濤在擔(dān)任西南證券投資銀行總部副總經(jīng)理期間，在其西南證券辦公地點(diǎn)或出差地操作其岳父、岳母的賬戶交易股票，獲利35704573.46元。

今年5月26日，西南證券公告稱，經(jīng)監(jiān)管部門查明，周敏在西南證券淮南龍湖中路證券營(yíng)業(yè)部擔(dān)任負(fù)責(zé)人期間，存在違規(guī)為客戶代理證券交易、違規(guī)從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)等問題。