證監(jiān)會(huì)周五再開(kāi)2宗罰單，一宗內(nèi)幕交易案、一宗私募基金公司違規(guī)案 其中內(nèi)幕交易案主體為兩名自然人，涉及股票包括中電廣通。

私募違規(guī)案中，涉案主體為陜西金開(kāi)宏投資管理有限公司，該公司向非合格投資者銷(xiāo)售上海喆麒投資基金擔(dān)任普通合伙人的有限合伙型基金份額。 該處罰是證監(jiān)會(huì)首次對(duì)向非合格投資者募集資金的私募基金管理人及其責(zé)任人員給予行政處罰的案件。

以下為證監(jiān)會(huì)發(fā)布會(huì)要點(diǎn)：

證監(jiān)會(huì)：正研究新三板掛牌公司轉(zhuǎn)板到交易所的制度

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍1日表示，隨著新三板發(fā)展，掛牌公司的規(guī)模和數(shù)量得到了發(fā)展，目前新三板掛牌公司轉(zhuǎn)板到交易所的相關(guān)制度正在研究當(dāng)中。

張曉軍表示，此前，證監(jiān)會(huì)曾發(fā)布一個(gè)決定，決定中規(guī)定新三板掛牌公司可以直接轉(zhuǎn)板交易所上市，但轉(zhuǎn)板上市的前提，必須符合證券法規(guī)定的上市條件，在股權(quán)分散程度、財(cái)務(wù)報(bào)告等方面達(dá)到要求。

證監(jiān)會(huì)：對(duì)各類(lèi)違法行為保持高壓態(tài)勢(shì)

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍1日表示，資本市場(chǎng)的違法違規(guī)行為違反了證券法律法規(guī)，擾亂了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)內(nèi)幕交易、私募基金公司違法違規(guī)等各類(lèi)違法行為保持高壓態(tài)勢(shì)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，凈化市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，維護(hù)三公的市場(chǎng)秩序。

證監(jiān)會(huì)通報(bào)兩宗案件行政處罰情況

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍1日表示：通報(bào)兩宗案件行政處罰情況，一宗是內(nèi)幕交易案，一宗是私募基金公司違規(guī)案。

證監(jiān)會(huì)：多人涉及內(nèi)幕交易被處罰

在證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍4月1日通報(bào)的一宗內(nèi)幕交易案中。

張曉軍稱(chēng)，李云崗參加了2014年1月6日在華大智寶的總經(jīng)理辦公會(huì)，知悉華大智寶可能與中電廣通進(jìn)行資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息。2014年1月9日，“李云崗”帳戶(hù)買(mǎi)入中電廣通10500股，非法獲利19430.25元，以上行為違反了證券法第73條、第76條的規(guī)定，依據(jù)證券法相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)絕對(duì)對(duì)李云崗處以5萬(wàn)元罰款。

在中電廣通籌劃重大重組事項(xiàng)期間，謝慶華控制使用“謝慶華”、“常某林”、“馬蘭某”等3個(gè)帳戶(hù)交易“中電廣通”，交易時(shí)間與其內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)的時(shí)間高度吻合，交易行為異常。上述3個(gè)帳戶(hù)共計(jì)買(mǎi)入“中電廣通”358527股，非法獲利64140.28元。以上行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收謝慶華違法所得64140.28元，并處以違法所得1倍的罰款。

證監(jiān)會(huì)：對(duì)1宗私募違規(guī)案作出行政處罰

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍1日表示，近期，證監(jiān)會(huì)對(duì)2宗案件作出行政處罰，其中，涉及有1宗私募基金公司違規(guī)案。

私募基金公司違法案中，陜西金開(kāi)宏投資管理有限公司向投資者王某某銷(xiāo)售上海喆麟股權(quán)股權(quán)投資基金管理有限公司擔(dān)任普通合伙人的有限合伙型基金份額。王某某實(shí)繳出資額30萬(wàn)元，投資于單只私募基金金額低于100萬(wàn)元。喆麟基金向非合格投資者募集資金的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》第11條的規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》38條規(guī)定，上海證監(jiān)局責(zé)令喆麟基金改正，并予以警告，并處于定格罰款3萬(wàn)元，對(duì)相關(guān)責(zé)任人予以警告，并處于頂格罰款3萬(wàn)元。該處罰是證監(jiān)會(huì)首次根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，對(duì)向非合格投資者募集資金的私募基金管理人及責(zé)任人員給予行政處罰的案件。

證監(jiān)會(huì)：將在加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管方面做出部署

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍1日表示，證監(jiān)會(huì)在取消四項(xiàng)行政審批事項(xiàng)及七項(xiàng)行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)的同時(shí)，會(huì)在加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管做出部署，明確后續(xù)的管理方式和工作安排，以審慎監(jiān)管的原則，完善監(jiān)管，加強(qiáng)事中檢查和事后稽查力度來(lái)加大監(jiān)管力度。

證監(jiān)會(huì)：取消四項(xiàng)行政審批事項(xiàng)

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍1日表示，證監(jiān)會(huì)取消四項(xiàng)行政審批事項(xiàng)及七項(xiàng)行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)，其中，四項(xiàng)行政審批事項(xiàng)包括公募基金管理人的法定代表人的選任或該任審批、證券交易所與境外機(jī)構(gòu)的重大合作項(xiàng)目的審批、境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)審批、其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事自序業(yè)務(wù)審批，自全國(guó)人大相關(guān)決定發(fā)布之日起實(shí)施。

七項(xiàng)行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)包括出具保薦機(jī)構(gòu)審計(jì)報(bào)告、出具公募基金管理公司設(shè)立資格法律意見(jiàn)書(shū)、公募基金托管人資格的法律意見(jiàn)書(shū)、公募基金變更重大事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)法律意見(jiàn)書(shū)、證券機(jī)構(gòu)變更注冊(cè)范圍等法律意見(jiàn)書(shū)、出具期貨公司合并資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，自國(guó)務(wù)院有關(guān)決定發(fā)布之日起實(shí)施。