證監(jiān)會：CEPA框架首家兩地合資多牌照券商獲批

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸18日表示，3月14日，證監(jiān)會批準設(shè)立申港證券，這是根據(jù)2013年8月內(nèi)地與香港、澳門簽署的《關(guān)于建立更密切經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》（CEPA)補充協(xié)議十設(shè)立的首家兩地合資多牌照證券公司。

鄧舸介紹，根據(jù)CEPA補充協(xié)議十，允許內(nèi)地證券公司對港澳地區(qū)進一步開放，一是，允許符合條件的港資、澳資金融機構(gòu)分別在上海、廣東、深圳各設(shè)立1家兩地合資全牌照證券公司，港資、澳資持股比例最高可達51%，內(nèi)地股東不限于證券公司；二是允許符合條件的港資、澳資金融機構(gòu)分別在內(nèi)地批準的在金融改革方面先行先試的若干改革試驗區(qū)內(nèi)，各新設(shè)1家兩地合資全牌照證券公司，內(nèi)地股東不限于證券公司，港資、澳資持股比例不超過49%，且取消內(nèi)地單一股東須持股49%的限制。2015年8月21日，證監(jiān)會啟動該項審批工作。

據(jù)了解，申港證券注冊地為上海自貿(mào)區(qū)，屬于適用CEPA的改革試驗區(qū)。公司注冊資本為人民幣35億元，股東14家，其中，港資股東3家，合計持股比例34.85%，內(nèi)資股東11家，合計持股比例65.15%。

鄧舸指出，按照《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》規(guī)定，申港證券業(yè)務范圍為證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等4項，持續(xù)合規(guī)經(jīng)營滿1年后，可以按規(guī)定申請其他證券業(yè)務牌照，成為牌照齊全的證券公司。

鄧舸表示，證監(jiān)會已陸續(xù)收到其他兩地合資證券公司設(shè)立申請，將繼續(xù)依法合規(guī)、穩(wěn)妥有序推進相關(guān)審批工作。

證監(jiān)會：強化公司債的日常監(jiān)管體系

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸18日表示，證監(jiān)會將加強事中事后，強化公司債的日常監(jiān)管體系，加強發(fā)行人常態(tài)化的現(xiàn)場檢查，依法保護投資者權(quán)益。

證監(jiān)會：通報三起典型編造傳播虛假信息案

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸18日通報了三起典型編造傳播虛假信息案的情況。

鄧舸稱，證監(jiān)會現(xiàn)已查明兩起造謠傳謠案件的違法事實，一起已移交公安機關(guān)。

證監(jiān)會：加強對證券評級行業(yè)的日常監(jiān)管

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸18日表示，證監(jiān)會對七家證券評級機構(gòu)進行檢查，其中6家證券評級機構(gòu)部分評級項目存在對同一類評級對象未采用一致評級標準、評級方法與披露的評級方法不一致、證券評級未進行盡職調(diào)查、評級委員會未按要求進行評審決議、未按規(guī)定及時出具定期或不定期報告、未按規(guī)定跟蹤評級、未按要求管理檔案等問題。

鄧舸指出，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局對大公國際資信評級出具監(jiān)管警示函，對上海新世紀資信評估出具監(jiān)管警示函，對中誠信出具監(jiān)管警示函等。證監(jiān)會將高度關(guān)注包括各類中介機構(gòu)的誠信問題，對惡意造假等失信行為將嚴厲查處，凈化市場壞境，加強證券評級行業(yè)的日常監(jiān)管。

證監(jiān)會：完成公司債首次現(xiàn)場檢查

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸18日表示：證監(jiān)會及派出機構(gòu)完成公司債首次現(xiàn)場檢查工作。

鄧舸稱，為保障投資者權(quán)益，促進市場發(fā)展，證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)發(fā)行公司債公司進行現(xiàn)場檢查工作，共檢查了105家公司，本次現(xiàn)場檢查法險的問題，主要涉及募集資金管理使用，信息披露，內(nèi)部控制等內(nèi)容。

鄧舸稱，募集資金管理方面存在的問題一是募集資金挪用轉(zhuǎn)借他人，二是專戶管理不到位，三是用募集資金購買理財、外匯性存款等。

信息披露包括未披露重投資事實，未披露子公司重大關(guān)聯(lián)事項，募集說明書內(nèi)容與實際不符等問題。內(nèi)部控制問題包括管理層不齊備或不規(guī)范，募集債券資金使用管理不規(guī)范等問題，

對此，鄧舸稱，證監(jiān)會采取了11項行政監(jiān)管措施。對6家公司因募集資金管理使用不當，采取出具警示函，責令改正和監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，對4家信批違規(guī)，采取了出具警示函，監(jiān)管談話監(jiān)管措施，對1家內(nèi)部控制問題公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。以上均進入誠信檔案。

證監(jiān)會：對謠言嚴密監(jiān)控 投資者應不信謠不傳謠

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸18日表示，證監(jiān)會將聯(lián)合公安部門，對股市謠言嚴密監(jiān)控，對涉嫌違法犯罪的從嚴從快打擊，對傳播媒介違法相關(guān)信息，誤導市場的將按照程序移交相關(guān)部門處理。 廣大投資者應不信謠不傳謠，避免自身信息利益受到損害。

證監(jiān)會：通報4宗違法案件 嚴打違法違規(guī)行為

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸18日通報了4宗違法案件，包括2宗內(nèi)幕交易案，1宗操縱股票價格案，1宗信息披露違法及在限制期限買賣股票案。涉及藍色光標、東陽光科等上市公司。

鄧舸指出，證監(jiān)會將持續(xù)對內(nèi)幕交易、操縱股票案、信披違法、限制期限內(nèi)買賣股票等各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，維護公開公平公正的市場秩序。

證監(jiān)會：通報2015年證券評級機構(gòu)現(xiàn)場檢查情況

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸18日在例行發(fā)布會上表示，去年9月證監(jiān)會組織北京、天津、上海、深圳證監(jiān)局聯(lián)合滬深交易所、中國結(jié)算等對取得證券資信評級業(yè)務許可的全部7家證券評級機構(gòu)開展了現(xiàn)場檢查工作。

檢查發(fā)現(xiàn)如下問題：1、證券評級機構(gòu)對同一類對象評級沒有采用一致的評級標準和工作程序；2、證券評級過程中使用的模型與披露的不一樣；3、證券評級未按規(guī)定進行盡職調(diào)查；4、評級委員會未按規(guī)定進行評審決議；5、未建立復評制度；6、未按規(guī)定及時出具跟蹤評級報告；7、未按規(guī)定勤勉盡責進行跟蹤評級；8、原委托證券評級機構(gòu)未按規(guī)定公布未被發(fā)行人采納的評級結(jié)果；9、未按要求管理證券評級業(yè)務檔案或者業(yè)務檔案不完整等。

鄧舸介紹，北京證監(jiān)局依法對大公國際和東方金誠國際信用評估依法出具警示函；天津證監(jiān)局依法對聯(lián)合信用評級有限公司出具監(jiān)管警示函；上海證監(jiān)局依法對上海新世紀資信評估出具監(jiān)管警示函，對中誠信證券評估出具監(jiān)管警示函；深圳證監(jiān)局依法對鵬元資信評估出具監(jiān)管警示函。下一步證監(jiān)會將進一步關(guān)注中介機構(gòu)的誠信問題，凈化市場環(huán)境。

證監(jiān)會：加大對違規(guī)開展私募拆分業(yè)務查處力度

對于目前一些互聯(lián)網(wǎng)平臺開展私募投資基金、證券公司及基金子公司資管計劃等私募產(chǎn)品或私募產(chǎn)品收益權(quán)的拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務的情況，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸18日表示，開展私募投資基金、證券公司及基金子公司資管計劃等私募產(chǎn)品或私募產(chǎn)品收益權(quán)的拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務，應嚴格遵守證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法等相關(guān)法律法規(guī)，任何機構(gòu)或個人不得想非合格投資者募集、銷售、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品或者私募產(chǎn)品收益權(quán)，且單一私募產(chǎn)品不得超過法定上線。

鄧舸介紹，近期一家交易平臺違規(guī)操作私募產(chǎn)品收益權(quán)的拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務，此類業(yè)務涉及三方面違規(guī)事項，通過拆分收益權(quán)突破百萬門檻要求，并且向非合格投資者開展投資業(yè)務，且單只私募產(chǎn)品超過200個，違反了資管計劃份額的規(guī)定，證監(jiān)會對此進行查處，目前該機構(gòu)已經(jīng)停止開展此類業(yè)務。

鄧舸表示，證監(jiān)會重申相關(guān)主體在開展私募業(yè)務時應提高合規(guī)意識，在開展私募產(chǎn)品收益權(quán)的拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務時不得以金融創(chuàng)新突破合規(guī)底線，證監(jiān)會將加大對違規(guī)開展私募產(chǎn)品拆分業(yè)務的查處力度。