證監(jiān)會(huì)：開展證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)年度專項(xiàng)檢查

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，按照安排，證監(jiān)會(huì)近期將繼續(xù)以問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，抽取部門證券期貨機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)檢查，本次檢查將涉及券商、基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，證券、基金、期貨子公司也是本次檢查重點(diǎn)，共25家。其中，證券公司7家，證券公司資管公司1家，基金管理公司3家，基金子公司5家，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)1家，期貨公司3家，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司3家，證券投咨詢機(jī)構(gòu)2家。

鄧舸表示，針對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)將從嚴(yán)查處，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

證監(jiān)會(huì)：委托滬深交易所執(zhí)法試點(diǎn)啟動(dòng)

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，在前期制定《中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托滬深交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作規(guī)定》的基礎(chǔ)上，近日，證監(jiān)會(huì)印發(fā)了配套的《關(guān)于委托上海深圳證券交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作指導(dǎo)意見》的規(guī)則，這標(biāo)志著證監(jiān)會(huì)委托上海深圳交易所執(zhí)法試點(diǎn)工作啟動(dòng)。

意見立足業(yè)務(wù)指導(dǎo)和業(yè)務(wù)規(guī)范角度，受托執(zhí)法工作作出要求，工作職責(zé)，強(qiáng)化責(zé)任，理順證券交易所和相關(guān)部門的工作機(jī)制，細(xì)化工作程序，主要內(nèi)容包括，考慮交易所貼近市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，明確委托調(diào)查案件的范圍，涉及欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、虛假陳述、債券市場(chǎng)案件、跨境執(zhí)法案件；二是明確交易所設(shè)置相對(duì)獨(dú)立的執(zhí)法部門，委托執(zhí)法部門要有其他部門相隔離；三是明確案件交辦方式、審理管轄等委托處罰全部案件的處罰機(jī)制。

鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)委托執(zhí)法情況，逐步完善相關(guān)規(guī)章制度，發(fā)揮滬深交易所的優(yōu)勢(shì)，證監(jiān)會(huì)將按照監(jiān)管轉(zhuǎn)型和打擊違法違規(guī)的 執(zhí)法體制機(jī)制，整合系統(tǒng)資源，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，調(diào)查取證的針對(duì)性，采取有效措施提升執(zhí)法效能，保持稽查執(zhí)法的高壓態(tài)勢(shì)。

證監(jiān)會(huì)：防范稽查執(zhí)法的廉政風(fēng)險(xiǎn)

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，建立稽查執(zhí)法基礎(chǔ)文檔第三方備案監(jiān)督機(jī)制，在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)10家調(diào)查單位開展試點(diǎn)工作。證監(jiān)會(huì)將根據(jù)試點(diǎn)情況完善制度。

證監(jiān)會(huì)：熔斷機(jī)制明年實(shí)施 臨停15分鐘

滬深交易所、中金所4日正式發(fā)布指數(shù)熔斷相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸在今日召開的例行新聞發(fā)布會(huì)上表示，境內(nèi)資本市場(chǎng)是新興加轉(zhuǎn)軌市場(chǎng)，以中小投資者為主，市場(chǎng)波動(dòng)較大，引入指數(shù)熔斷機(jī)制，為市場(chǎng)在大幅波動(dòng)時(shí)提供“冷靜期”，有助于市場(chǎng)穩(wěn)定，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者利益。

與征求意見稿相比，正式發(fā)布的指數(shù)熔斷機(jī)制作出了如下調(diào)整：

將觸發(fā)5%暫停交易30分鐘縮短為暫停15分鐘；相應(yīng)的，將14：30及之后觸發(fā)5%暫停交易至收市，改為自14：45及之后觸發(fā)5%暫停交易至收市。

其余制度要點(diǎn)保持不變，包括：選擇滬深300指數(shù)作為基準(zhǔn)指數(shù)；指數(shù)觸發(fā)7%閾值就直接暫停交易至收市；集合競(jìng)價(jià)階段出發(fā)熔斷機(jī)制自開盤實(shí)施熔斷；早盤熔斷時(shí)間不足的午盤開盤后補(bǔ)足；熔斷機(jī)制實(shí)施指數(shù)期限聯(lián)動(dòng)；股票停牌和指數(shù)熔斷期間重復(fù)的，熔斷優(yōu)先，即熔斷結(jié)束后再?gòu)?fù)牌。

對(duì)于三家交易所經(jīng)研究后暫未吸收的意見，交易所將作出專門說明，并將在今后的制度完善過程中，結(jié)合熔斷機(jī)制實(shí)際運(yùn)行情況繼續(xù)深入研究論證。

鄧舸介紹，從境外經(jīng)驗(yàn)看，熔斷機(jī)制的引入都不是一步到位的，各個(gè)市場(chǎng)也沒有統(tǒng)一的做法。例如，美國(guó)市場(chǎng)1987年發(fā)生股災(zāi)后引入指數(shù)熔斷機(jī)制，后又陸續(xù)調(diào)整過熔斷閾值、暫停交易時(shí)間；2010年發(fā)生閃電崩盤事件后，美國(guó)市場(chǎng)又引入個(gè)股熔斷機(jī)制。

韓國(guó)市場(chǎng)在保留已有漲跌幅制度的基礎(chǔ)上，于1997年金融危機(jī)后先后引入了指數(shù)熔斷機(jī)制和個(gè)股熔斷機(jī)制。

據(jù)悉，由于實(shí)施指數(shù)熔斷機(jī)制需要交易所對(duì)技術(shù)系統(tǒng)作出相應(yīng)調(diào)整，我國(guó)市場(chǎng)指數(shù)熔斷機(jī)制將自2016年1月1日起正式實(shí)施。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，無論市場(chǎng)正常交易，還是因?yàn)榕及l(fā)錯(cuò)單情況造成的漲跌幅觸發(fā)閾值后，都觸發(fā)指數(shù)熔斷機(jī)制。對(duì)于錯(cuò)誤申報(bào)造成的股指大幅波動(dòng)，熔斷機(jī)制將給相關(guān)方留出信息披露的時(shí)間，有助于防范“烏龍指”一旦發(fā)生后造成跟風(fēng)盤誤傷投資者。

證監(jiān)會(huì)：對(duì)4宗違法違規(guī)案件作出行政處罰決定

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸今日表示，證監(jiān)會(huì)日前對(duì)四宗證券市場(chǎng)違法違規(guī)案件作出行政處罰決定，其中包括中科云網(wǎng)信息披露違法案，冼錦軍案、任良成案等2宗操縱市場(chǎng)案，以及吳香海、劉合軍內(nèi)幕交易案。