證監(jiān)會(huì)：中英已啟動(dòng)滬倫通可行性調(diào)查

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍27日在例行發(fā)布會(huì)上介紹，11月24日證監(jiān)會(huì)副主席方星海會(huì)見(jiàn)了倫敦證券交易所首席執(zhí)行官一行，雙方就滬倫通等問(wèn)題交流了看法。方星海表示，積極推進(jìn)滬倫通的可行性研究。同時(shí)，就中方關(guān)注的跨境審計(jì)問(wèn)題，英方介紹了相關(guān)情況。

證監(jiān)會(huì)：九方面加強(qiáng)發(fā)行審核權(quán)利運(yùn)行 遏制腐敗

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍27日表示，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)發(fā)行審核權(quán)利運(yùn)行的若干意見(jiàn)》，進(jìn)一步強(qiáng)化自我約束，強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督。

張曉軍表示，意見(jiàn)主要內(nèi)容包括，一是貫徹簡(jiǎn)政放權(quán)，研究取消證券法明確規(guī)定外的首發(fā)和再融資條件，通過(guò)信披方式落實(shí)要求，從源頭上減少尋租空間；二是審核標(biāo)準(zhǔn)不透明等問(wèn)題，對(duì)過(guò)往審核標(biāo)準(zhǔn)和典型案例及時(shí)歸納整理，成熟一批公布一批，強(qiáng)化審核透明度；三是針對(duì)市場(chǎng)審核進(jìn)度不透明的問(wèn)題，針對(duì)限時(shí)辦理和督辦制度，受理到反饋會(huì)不超過(guò)45天等；四是對(duì)發(fā)行審核中的疑難問(wèn)題，提請(qǐng)專(zhuān)題會(huì)議的要求；五是建立預(yù)約接待制度，滿(mǎn)足發(fā)行人正常業(yè)務(wù)溝通需求，原則上在三個(gè)工作日安排見(jiàn)面；六是實(shí)行發(fā)行審核的留痕制度；七是履職回避管理，明確回避的具體情形，建立相應(yīng)的報(bào)告制度；發(fā)審委的工作監(jiān)督，對(duì)是否遵守回避制度、濫用表決權(quán)等進(jìn)行監(jiān)督檢查；九是對(duì)涉嫌違法的審核情況給予處分。

張曉軍表示，股票發(fā)行上市是企業(yè)融資的主要方式，發(fā)行審核的體制機(jī)制如何既能從源頭上提高企業(yè)質(zhì)量，防范欺詐風(fēng)險(xiǎn)，又能有效防范可能存在的尋租空間，遏制腐敗情況發(fā)生，始終是改革需要重視的問(wèn)題，從根本上解決這一問(wèn)題，必須正確處理好市場(chǎng)與政府關(guān)系，推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革，此次發(fā)布的意見(jiàn)是對(duì)對(duì)可能存在的尋租權(quán)利，有針對(duì)性的提出改革和完善措施。

證監(jiān)會(huì)：推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍27日表示，股票發(fā)行上市是企業(yè)融資的主要方式，發(fā)行審核的體制機(jī)制如何既能從源頭上提高企業(yè)質(zhì)量，防范欺詐風(fēng)險(xiǎn)，又能有效防范可能存在的尋租空間，遏制腐敗情況發(fā)生，始終是改革需要重視的問(wèn)題，從根本上解決這一問(wèn)題，必須正確處理好市場(chǎng)與政府關(guān)系，推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革，此次發(fā)布的意見(jiàn)是對(duì)對(duì)可能存在的尋租權(quán)利，有針對(duì)性的提出改革和完善措施。

證監(jiān)會(huì)：進(jìn)一步提高證監(jiān)會(huì)分行業(yè)監(jiān)管效率

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍27日在例行發(fā)布會(huì)上介紹，今年以來(lái)證監(jiān)會(huì)穩(wěn)步推進(jìn)上市公司分行業(yè)監(jiān)管，提升上市公司監(jiān)管效率。下一步證監(jiān)會(huì)將總結(jié)分行業(yè)監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步提高證監(jiān)會(huì)分行業(yè)監(jiān)管的效率。

今年以來(lái)，主要采取的措施：一是以投資者需求為導(dǎo)向修訂了14個(gè)分行業(yè)監(jiān)管指引；二是以問(wèn)題為導(dǎo)向修訂了12個(gè)分行業(yè)監(jiān)管指引，目前已經(jīng)有19個(gè)分行業(yè)指引；三是發(fā)布了并購(gòu)重組的分行業(yè)指引。

據(jù)介紹，為了對(duì)上市公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整執(zhí)行監(jiān)管，證監(jiān)會(huì)選取了房地產(chǎn)、化學(xué)制藥、中藥、零售、白酒、大宗商品、物流、海運(yùn)、采礦、農(nóng)林牧漁、出版、影視等19個(gè)行業(yè)制定了現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管指引。

證監(jiān)會(huì)：正在組織研究與注冊(cè)制有關(guān)的配套規(guī)則

針對(duì)注冊(cè)制推進(jìn)的最新進(jìn)展，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革是國(guó)務(wù)院的重大部署，對(duì)擴(kuò)大資本市場(chǎng)包容性和覆蓋面，提高直接融資比重，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長(zhǎng)具有重要意義，目前，推進(jìn)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作有序開(kāi)展，證監(jiān)會(huì)和交易所正在組織研究與注冊(cè)制有關(guān)的配套規(guī)則，將堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化取向，保護(hù)投資，便利融資，把握好改革的力度和市場(chǎng)可承受度的關(guān)系，循序漸進(jìn)，確保市場(chǎng)有序運(yùn)行。

證監(jiān)會(huì)：對(duì)7宗大股東違法違規(guī)案件作出行政處罰

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍27日表示，證監(jiān)會(huì)日前依法對(duì)7宗大股東違法違規(guī)案件作出行政處罰，這些案件涉及大股東違法減持、信息披露、短線(xiàn)交易等違法行為。案件共涉及3名自然人、4家法人股東及其責(zé)任人。其中3宗案件未提出陳述申辯、聽(tīng)證請(qǐng)求。

這7宗案件中，有5宗為大股東違法減持案，涉案人存在超比例減持未及時(shí)披露、限制減持期間違規(guī)減持，采取警告、責(zé)令改正、罰款等行政處罰措施。張曉軍表示，截至目前，證監(jiān)會(huì)已對(duì)33宗大股東違法減持、短線(xiàn)交易、信息披露等違法違規(guī)案件作出行政處罰決定。

證監(jiān)會(huì)：整頓排查涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍27日在例行發(fā)布會(huì)上介紹，為了進(jìn)一步做好清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)的工作，近期證監(jiān)會(huì)向各證監(jiān)局下發(fā)了通知，規(guī)范證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品。

通知包含四點(diǎn)內(nèi)容：一是在證券業(yè)協(xié)會(huì)前期摸排的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步甄別確定相關(guān)私募資管產(chǎn)品；二是明確了需要規(guī)范的三類(lèi)產(chǎn)品的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)；三是分類(lèi)推進(jìn)清理規(guī)范工作，嚴(yán)禁資管產(chǎn)品下設(shè)子賬戶(hù)、分賬戶(hù)、虛擬賬戶(hù)，有序規(guī)范優(yōu)先級(jí)委托人享受固定收益、劣后級(jí)投資人直接參與股票投資的產(chǎn)品；四是持續(xù)關(guān)注利用一人多戶(hù)等新型場(chǎng)外配資的風(fēng)險(xiǎn)。

張曉軍介紹，通知旨在前期清理整頓基礎(chǔ)上，進(jìn)一步排查涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品的情況，進(jìn)一步按照相關(guān)原則有序推進(jìn)清理整頓工作，促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定運(yùn)行。

證監(jiān)會(huì)：回應(yīng)中證協(xié)融資類(lèi)收益互換要求

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍27日回應(yīng)媒體提問(wèn)表示，證監(jiān)會(huì)日前下發(fā)了關(guān)于取消自營(yíng)凈買(mǎi)入要求的通知，同時(shí)中證協(xié)日前向機(jī)構(gòu)提出了關(guān)于融資類(lèi)收益互換的要求。

其中，中證協(xié)要求是為了規(guī)范證券公司的場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，要求其不得通過(guò)場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)向客戶(hù)融出資金供其交易，證券公司其余正常的場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)仍可正常開(kāi)展，根據(jù)要求，證券公司應(yīng)通過(guò)規(guī)范的兩融業(yè)務(wù)向客戶(hù)提供融資買(mǎi)入的服務(wù)。

證監(jiān)會(huì)回應(yīng)海通證券被查傳言：以上市公司公告為主

證監(jiān)會(huì)發(fā)言人稱(chēng)，關(guān)于海通證券是否也被立案調(diào)查，上市公司應(yīng)以其公告為主。

據(jù)路透援引消息人士，海通證券被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查。這也是繼中信證券和國(guó)信證券之后，近日第三家被立案調(diào)查的大型券商。

海通證券11月27日早間突然停牌，港股方面，海通證券也于九點(diǎn)三十六分臨時(shí)停牌，停牌前公司股價(jià)下跌3.8%。截至目前，海通證券未有公告說(shuō)明停牌理由。本周初，上海市委統(tǒng)一安排開(kāi)展第三輪巡視工作，第六巡視組進(jìn)駐國(guó)泰君安、海通證券。

另外，昨日晚間，中信證券、國(guó)信證券則雙雙公告稱(chēng)，因涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

中信證券公告表示，中信證券股份有限公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書(shū)(稽查總隊(duì)調(diào)查通字153121號(hào))，其中提及：因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。國(guó)信證券隨后發(fā)布的公告內(nèi)容也類(lèi)似。

兩家證券均表示，將全面配合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)調(diào)查工作，同時(shí)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。目前公司經(jīng)營(yíng)情況正常。

證監(jiān)會(huì)：確認(rèn)取消券商每天自營(yíng)買(mǎi)入限制

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍27日表示，確認(rèn)取消券商每天自營(yíng)買(mǎi)入限制。

證監(jiān)會(huì)：熔斷機(jī)制將在完善必要程序后發(fā)布

對(duì)于熔斷機(jī)制，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍27日表示，前期兩個(gè)交易所向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，將充分征求市場(chǎng)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上對(duì)相關(guān)規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，目前還在履行相關(guān)程序，將在完善必要程序向市場(chǎng)發(fā)布。

證監(jiān)會(huì)：推進(jìn)上市公司分行業(yè)監(jiān)管

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍27日表示，證監(jiān)會(huì)始終穩(wěn)步推進(jìn)上市公司分行業(yè)監(jiān)管，一是以投資者需求為導(dǎo)向，交易所發(fā)布了十四個(gè)信息披露指引；二是以問(wèn)題為導(dǎo)向，證監(jiān)會(huì)實(shí)行了十九個(gè)現(xiàn)場(chǎng)檢查指引；三是實(shí)行了并購(gòu)重組的分行業(yè)審核。

張曉軍表示，上市公司監(jiān)管要向事中事后轉(zhuǎn)變，證監(jiān)會(huì)選取了房地產(chǎn)、化學(xué)制藥、醫(yī)療器械、大宗商品物流、采礦、電力、建筑、化工等制定了現(xiàn)場(chǎng)檢查指引，下一步，證監(jiān)會(huì)將推動(dòng)上市公司行業(yè)監(jiān)管，提升上市公司監(jiān)管的效率。