繼私募名人徐翔被查后,多家公募基金公司也被證監(jiān)會所關注。 11月9日,多位消息人士向騰訊財經證實,長盛、嘉實等公募基金公司,被廣東證監(jiān)局突擊檢查。 嘉實基金一位中層員工對騰訊財經表示,此次只是例行專項檢查?!袄袡z查都是把電腦帶走,公司電腦上也不會有任何個人東西,公司風控都做了很嚴格的風險隔離?!鄙鲜黾螌嵒鹬袑颖硎?,如果把電腦帶走,就是例行檢查。 此次檢查是否有針對性,尚且不明,但此前針對公募基金的檢查,大多與“老鼠倉”的查處有關。 “如果公司或者個人要做老鼠倉,也不會選擇在公司的電腦上進行?!币晃还蓟鸾浝肀硎荆驗榇蠹叶贾离S時會有突擊檢查,而且還有公司風控把關,除了公司所賦予的交易權限和指令,其他指令電腦也無法執(zhí)行。 一位知情人士對騰訊財經表示,這次的檢查確實存在,與以前的例行檢查并不完全相同,以往例行專項檢查都會提前通知基金公司,但這次檢查沒有提前通知。檢查組去了公司機房,沒有公司督察長陪同,并做了物理隔離,在檢查機房時,區(qū)隔了基金公司的工作人員。 有基金業(yè)內人士認為,此類跨轄區(qū)檢查也不排除一種可能性:即監(jiān)管部門已獲得一些線索,試圖通過例行檢查的方式,獲得更進一步的證據。 目前,有傳言稱,在這次檢查中,嘉實基金公司總經理趙學軍被帶走。但嘉實基金內部人士向騰訊財經否認了這一說法,該人士稱,趙學軍上午還在公司開會,他被調查一事并不屬實。騰訊財經撥打了趙學軍的電話,截至發(fā)稿時,無人接聽。 早在10月23日,社交媒體也曾傳出趙學軍被調查的傳聞,當天趙學軍本人通過電話,向騰訊財經否認了此事。 針對基金公司的例行專項檢查,從去年底起就已成規(guī)。 在2015年1月30日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍曾在例行發(fā)布會上表示,證監(jiān)會針對基金公司的專項檢查會成為新常態(tài)。 當時,他還提到示,證監(jiān)會于2014年12月組織開展了針對基金行業(yè)從業(yè)人員利用未公開信息違規(guī)交易行為的專項整治活動。有關派出機構對15家涉案基金管理公司進行了專項現場檢查。 他強調,2014年資管行業(yè)經歷了前所未有的發(fā)展,基金管理公司及其子公司資產管理規(guī)模超過10萬億元,比上年增長了101%。為防范行業(yè)風險,證監(jiān)會加大了日常檢查力度,對檢查中發(fā)生的問題采取了行政監(jiān)管措施。 今年5月,包括銀華基金在內的三家基金公司被傳遭到北京證監(jiān)局“突擊檢查”,據傳 在檢查現場,銀華基金所有基金經理和和助理的手機都被收走,開機密碼也被拿走。 隨后銀華基金人士出面對媒體表示,此次檢查為事前通知的例行現場檢查,而非“突擊檢查”。 責任編輯:張文慧 |
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