證監(jiān)會：擬對五案件采取行政處罰措施

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍16日表示，證監(jiān)會擬對四宗內(nèi)幕交易案和一宗編造傳播信息案做出處罰。上述五案擬罰沒金額1億元，其中，擬對2名責任人員采取終身禁入市場的行政措施，當前五案件進入到事先告知程序。

證監(jiān)會：對各類違法違規(guī)行為保持執(zhí)法高壓態(tài)勢

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍16日表示，內(nèi)幕交易侵害投資者的權(quán)益，侵害市場秩序，必須予以嚴厲打擊，證監(jiān)會將始終保持對各類違法違規(guī)行為的執(zhí)法高壓態(tài)勢，維護“公平、公正、公開”的市場秩序。

證監(jiān)會：摸底期貨公司違規(guī)賬戶情況

就證監(jiān)會近日下發(fā)了《加強期貨公司信息系統(tǒng)管理有關(guān)事項的通知》，要求期貨公司自查信息技術(shù)系統(tǒng)的外部接入情況，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍16日表示，在了解證券業(yè)務(wù)活動期間，證監(jiān)會了解到部分機構(gòu)和個人借助期貨公司進行違規(guī)業(yè)務(wù)活動，為了防范風(fēng)險，證監(jiān)會準備以加強期貨公司外部接入系統(tǒng)為切入點，來加強期貨公司的清理整頓情況。

張曉軍表示，《加強期貨公司信息系統(tǒng)管理有關(guān)事項的通知》要求，一是期貨公司要對外部接入情況進行自查；二是派出機構(gòu)要對期貨公司的自查情況進行核查；三是對派出機構(gòu)核查工作提出要求，明確了關(guān)注事項。

張曉軍指出，通知旨在全面了解期貨公司外部接入系統(tǒng)的情況，在此基礎(chǔ)上進一步摸清底數(shù)，平穩(wěn)有序推動違規(guī)賬戶的清理工作。

證監(jiān)會：明確非法期貨交易性質(zhì)認定問題

就有部分投資者咨詢?nèi)绾握J定某些場所是否從事非法期貨交易的疑問，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍16日表示，按照國務(wù)院文件規(guī)定，地方交易場所由省級人民政府按照屬地監(jiān)管原則進行違規(guī)處理、風(fēng)險處置等工作。同時根據(jù)地方各類交易場所部際聯(lián)席會議有關(guān)制度規(guī)定，省級人民政府及有關(guān)部門對交易場所、交易行為認定存疑的，可提請部際聯(lián)席會議認定，并由后者出具認定意見。

張曉軍表示，投資者存疑的交易是否屬于違法，必須由有權(quán)機關(guān)依法調(diào)查判斷，如果投資者認為構(gòu)成非法期貨交易，應(yīng)向有權(quán)機關(guān)提請調(diào)查處理。

證監(jiān)會：地方交易場所由省政府按屬地負責監(jiān)管

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍16日表示，關(guān)于違法證券期貨交易活動性質(zhì)認定的問題，國務(wù)院文件有明確規(guī)定。地方交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監(jiān)管、違規(guī)處理和風(fēng)險處置。省級人民政府、有關(guān)部門、公安機關(guān)和司法機關(guān)對交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質(zhì)認定存疑的，可提交聯(lián)席會議認定，由證監(jiān)會在征求相關(guān)單位意見的基礎(chǔ)上依法出具認定意見。

張曉軍稱，證監(jiān)會出具的認定意見，本質(zhì)上是應(yīng)有權(quán)機關(guān)的請求，對其查處違法證券期貨活動提供的專業(yè)支持。證監(jiān)會出具的意見，僅供有權(quán)機關(guān)參考，不能代替其依法作出的認定結(jié)論。一項交易活動是否違法，須由有權(quán)機關(guān)在調(diào)查核實的基礎(chǔ)上，依法作出判斷。如果投資者認為某項交易活動構(gòu)成非法期貨交易，應(yīng)向有權(quán)機關(guān)提出，請其調(diào)查處理，這樣才有利于依法有效解決問題。