中國證監(jiān)會2日發(fā)布消息稱，日前對杭州恒生網(wǎng)絡技術(shù)服務有限責任公司、上海銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司、浙江核新同花順網(wǎng)絡信息股份有限公司三家公司分別涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務案調(diào)查、審理完畢。上述三案已進入告知聽證程序。

經(jīng)查，恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司開發(fā)具有開立證券交易子賬戶、接受證券交易委托、查詢證券交易信息、進行證券和資金的交易結(jié)算清算等多種證券業(yè)務屬性功能的系統(tǒng)。通過該系統(tǒng)，投資者不履行實名開戶程序即可進行證券交易。恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司在明知客戶經(jīng)營方式的情況下，仍向不具有經(jīng)營證券業(yè)務資質(zhì)的客戶銷售系統(tǒng)、提供相關服務，并獲取非法收益，嚴重擾亂證券市場秩序。

證監(jiān)會表示，恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司的上述行為違反了證券法第122條的規(guī)定，構(gòu)成證券法第197條所述非法經(jīng)營證券業(yè)務的行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)證券法第197條的規(guī)定，證監(jiān)會擬決定對恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司及相關責任人員依法作出行政處罰。

行政處罰內(nèi)容包括：沒收恒生公司違法所得1.329億元，并處以3.98億元罰款；對恒生公司董事長劉曙峰、總經(jīng)理官曉嵐給予警告，并分別處以30萬元罰款。沒收銘創(chuàng)公司違法所得1598.79萬元，并處以4796萬元罰款；對銘創(chuàng)公司董事長劉照波、總經(jīng)理謝承剛給予警告，并分別處以20萬元罰款。沒收同花順公司違法所得217.7萬元，并處以653萬元罰款；對同花順公司副總經(jīng)理朱志峰、產(chǎn)品經(jīng)理郭紅波給予警告，并分別處以10萬元、5萬元罰款。