證監(jiān)會(huì)官方微博昨日(9月2日）下午發(fā)布公告稱，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)恒生、銘創(chuàng)、同花順等公司作出行政處罰，3公司因涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，獲取非法收益，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序，擬沒收違法所得達(dá)1.5億余元，處罰金共計(jì)4.5億余元，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員給予警告和罰款。

公告稱，日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡稱恒生公司）、上海銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司（以下簡稱銘創(chuàng)公司）、浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司（以下簡稱同花順公司）等3公司分別涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案調(diào)查、審理完畢。上述3案已進(jìn)入告知聽證程序。

經(jīng)查，恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司開發(fā)具有開立證券交易子賬戶、接受證券交易委托、查詢證券交易信息、進(jìn)行證券和資金的交易結(jié)算清算等多種證券業(yè)務(wù)屬性功能的系統(tǒng)。通過該系統(tǒng)，投資者不履行實(shí)名開戶程序即可進(jìn)行證券交易。恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司在明知客戶的經(jīng)營方式的情況下，仍向不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的客戶銷售系統(tǒng)提供相關(guān)服務(wù)，并獲取非法收益，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序。

公告指出，恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司的上述行為違反了《證券法》第一百二十二條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條所述非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司及相關(guān)責(zé)任人員依法作出如下行政處罰：沒收恒生公司違法所得132852384.06元，并處以398557152.18元罰款；對(duì)恒生公司董事長劉曙峰、總經(jīng)理官曉嵐給予警告，并分別處以30萬元罰款。沒收銘創(chuàng)公司違法所得15987891.93元，并處以47963675.79元罰款；對(duì)銘創(chuàng)公司董事長劉照波、總經(jīng)理謝承剛給予警告，并分別處以20萬元罰款。沒收同花順公司違法所得2176997.22元，并處以6530991.66元罰款；對(duì)同花順公司副總經(jīng)理朱志峰、產(chǎn)品經(jīng)理郭紅波給予警告，并分別處以10萬元、5萬元罰款。

公告最后強(qiáng)調(diào)，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何人未經(jīng)許可非法從事證券業(yè)務(wù)都是對(duì)資本市場基本法律制度的漠視，是對(duì)廣大投資者利益的損害，必須予以嚴(yán)懲。