證監(jiān)會(huì)擬對(duì)恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)案作出行政處罰，沒(méi)收和罰款共計(jì)6億元。具體處罰如下：

沒(méi)收恒生公司違法所得1.328億元，并處以3.98億元罰款。 對(duì)恒生公司董事長(zhǎng)劉曙峰、總經(jīng)理官曉嵐給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款。

沒(méi)收銘創(chuàng)公司違法所得1599萬(wàn)元，并處以4796萬(wàn)元罰款；對(duì)銘創(chuàng)公司董事長(zhǎng)劉照波、總經(jīng)理謝承剛給予警告，并分別處以20萬(wàn)罰款。

沒(méi)收同花順公司違法所得217.7萬(wàn)元，并處以653萬(wàn)元罰款。對(duì)同花順公司副總經(jīng)理朱志峰、產(chǎn)品經(jīng)理郭紅波給予警告，并分別處以10萬(wàn)元、5萬(wàn)元罰款。

證監(jiān)會(huì)稱，恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司在明知客戶的經(jīng)營(yíng)方式的情況下，仍向不具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的客戶銷售系統(tǒng)、提供相關(guān)服務(wù)，并獲取非法收益，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序。

昨日，相關(guān)監(jiān)管部門向轄區(qū)券商下發(fā)進(jìn)一步落實(shí)《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》的相關(guān)通知，要求各券商限期完成利用信息系統(tǒng)外部接入開(kāi)展違法違規(guī)證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的清理整頓工作，并給出了明確時(shí)間表，要求違法違規(guī)配資存量規(guī)模在150億以內(nèi)的券商，必須在9月底前完成清理整頓工作。

監(jiān)管部門表示，清理整頓工作的核心是徹底清除違法違規(guī)的配資賬戶，清理整頓工作的重點(diǎn)是違規(guī)接入的以恒生HOMS系統(tǒng)、上海銘創(chuàng)、同花順為代表的具有分倉(cāng)交易功能的信息技術(shù)系統(tǒng)。清理整頓工作原則上應(yīng)于9月30日前完成。個(gè)別存量較大的公司，不得晚于10月底前完成。

據(jù)媒體報(bào)道，多種跡象顯示，從年初監(jiān)管立場(chǎng)明確、券商自查自糾，再到當(dāng)前清理整頓的全面加緊，清理場(chǎng)外配資的監(jiān)管之戰(zhàn)進(jìn)入了收官階段。

多位機(jī)構(gòu)人士表示，對(duì)場(chǎng)外配資的最后清理工作或已進(jìn)入讀秒階段。而在更多的市場(chǎng)人士看來(lái)，一場(chǎng)旨在進(jìn)一步清理存量配資、徹查資金入市端口、全面升級(jí)監(jiān)管級(jí)別和體系的硬戰(zhàn)，早已在文書(shū)和期限之外開(kāi)打。也有觀點(diǎn)認(rèn)為，管理層這時(shí)候拋出清理工作收官的時(shí)間表，說(shuō)明市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍。

附：

證監(jiān)會(huì)擬對(duì)恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)案作出行政處罰

日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱恒生公司）、上海銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱銘創(chuàng)公司）、浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱同花順公司）等3公司分別涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)案調(diào)查、審理完畢。上述3案已進(jìn)入告知聽(tīng)證程序。

經(jīng)查，恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司開(kāi)發(fā)具有開(kāi)立證券交易子賬戶、接受證券交易委托、查詢證券交易信息、進(jìn)行證券和資金的交易結(jié)算清算等多種證券業(yè)務(wù)屬性功能的系統(tǒng)。通過(guò)該系統(tǒng)，投資者不履行實(shí)名開(kāi)戶程序即可進(jìn)行證券交易。恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司在明知客戶的經(jīng)營(yíng)方式的情況下，仍向不具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的客戶銷售系統(tǒng)、提供相關(guān)服務(wù)，并獲取非法收益，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序。恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司的上述行為違反了《證券法》第一百二十二條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條所述非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，我會(huì)擬決定對(duì)恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司及相關(guān)責(zé)任人員依法作出如下行政處罰：沒(méi)收恒生公司違法所得132,852,384.06元，并處以398,557,152.18元罰款；對(duì)恒生公司董事長(zhǎng)劉曙峰、總經(jīng)理官曉嵐給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款。沒(méi)收銘創(chuàng)公司違法所得15,987,891.93元，并處以47,963,675.79元罰款；對(duì)銘創(chuàng)公司董事長(zhǎng)劉照波、總經(jīng)理謝承剛給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款。沒(méi)收同花順公司違法所得2,176,997.22元，并處以6,530,991.66元罰款；對(duì)同花順公司副總經(jīng)理朱志峰、產(chǎn)品經(jīng)理郭紅波給予警告，并分別處以10萬(wàn)元、5萬(wàn)元罰款。

經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何人未經(jīng)許可非法從事證券業(yè)務(wù)都是對(duì)資本市場(chǎng)基本法律制度的漠視，是對(duì)廣大投資者利益的損害，必須予以嚴(yán)懲。