昨日，相關(guān)監(jiān)管部門向轄區(qū)券商下發(fā)進(jìn)一步落實(shí)《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》的相關(guān)通知，要求各券商限期完成利用信息系統(tǒng)外部接入開展違法違規(guī)證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的清理整頓工作，并給出了明確時(shí)間表，要求違法違規(guī)配資存量規(guī)模在150億以內(nèi)的券商，必須在9月底前完成清理整頓工作。

監(jiān)管部門表示，清理整頓工作的核心是徹底清除違法違規(guī)的配資賬戶，清理整頓工作的重點(diǎn)是違規(guī)接入的以恒生HOMS系統(tǒng)、上海銘創(chuàng)、同花順為代表的具有分倉交易功能的信息技術(shù)系統(tǒng)。清理整頓工作原則上應(yīng)于9月30日前完成。個(gè)別存量較大的公司，不得晚于10月底前完成。

具體計(jì)劃為，違法違規(guī)配資存量規(guī)模在10億元以下的券商，要求在9月11日前完成；存量規(guī)模在10億元～50億元之間的，要求在9月18日前完成；存量規(guī)模在50億元～100億元之間的，要求在9月25日前完成；存量規(guī)模在100億元～150億元之間的，要求在9月30日前完成；存量規(guī)模在300億元以上的，可放寬至10月31日前完成。

根據(jù)要求，各證券公司在完成清理整頓工作后，相關(guān)部門將向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)出具券商申請(qǐng)外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證的無異議函。

對(duì)此，業(yè)內(nèi)人士表示，這意味著未能按時(shí)完成違法違規(guī)配資賬戶清除工作的券商，將影響后續(xù)外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證工作，這對(duì)券商清理整頓工作起到一定的督促作用。有關(guān)部門強(qiáng)調(diào)，各證券公司應(yīng)于9月1日起向該部門報(bào)送券商信息系統(tǒng)外部接入的日?qǐng)?bào)及周報(bào)制度，每個(gè)工作日下午3時(shí)前將公司清理整頓工作進(jìn)展按照日?qǐng)?bào)格式報(bào)送該部門；每周五下午3時(shí)前將公司清理整頓工作進(jìn)展按照周報(bào)格式報(bào)送該部門，直至完成清理整頓工作。此外，監(jiān)管部門還要求，清理整頓期間，各證券公司應(yīng)做好應(yīng)急預(yù)案，密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)向及清理整頓進(jìn)展，防范涉穩(wěn)事件，如遇重大事件及時(shí)向該部門報(bào)告。

值得注意的是，廣發(fā)證券、海通證券、華泰證券、方正證券8月25日晚間公告稱，均于8月24日收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書，因公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其進(jìn)行立案調(diào)查。

針對(duì)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查一事，海通證券董秘黃正紅8月28日在中期業(yè)績說明會(huì)上回應(yīng)稱，上述調(diào)查和接入外部交易系統(tǒng)的部分客戶進(jìn)行場(chǎng)外配資有關(guān)，目前公司還在等調(diào)查結(jié)果。

黃正紅還稱，該情況在行業(yè)內(nèi)是普遍現(xiàn)象，之前沒有明確的監(jiān)管要求，此次監(jiān)管層對(duì)客戶的外部接入提出了更高要求，除了要審查開戶手續(xù)和資格等環(huán)節(jié)外，還要對(duì)“客戶的客戶”情況進(jìn)行了解。

《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》原件如下：

2015年7月12日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2015〕19號(hào)公布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》。該《意見》共7條，自公布之日起施行。

關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見

一段時(shí)期以來，部分機(jī)構(gòu)和個(gè)人借助信息系統(tǒng)為客戶開立虛擬證券賬戶，借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等，代理客戶買賣證券，違反了《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》關(guān)于證券賬戶實(shí)名制、未經(jīng)許可從事證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，損害了投資者合法權(quán)益，嚴(yán)重?cái)_亂了股票市場(chǎng)秩序。近日隨著市場(chǎng)回穩(wěn)，這些違法現(xiàn)象又出現(xiàn)了卷土重來的勢(shì)頭，可能再次危及股票市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，必須予以清理整頓?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)提出如下意見：

一、各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2015〕35號(hào)）要求，督促證券公司規(guī)范信息系統(tǒng)外部接入行為，并于2015年7月底前后完成對(duì)證券公司自查情況的核實(shí)工作。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)從2015年8月份開始，依據(jù)其《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證規(guī)范》，認(rèn)真開展相關(guān)評(píng)估認(rèn)證工作。

二、中國證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)按照《證券法》第一百六十六條的規(guī)定，嚴(yán)格落實(shí)證券賬戶實(shí)名制，進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理，強(qiáng)化對(duì)特殊機(jī)構(gòu)賬戶開立和使用情況的檢查，嚴(yán)禁賬戶持有人通過證券賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易。

三、各證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定以及證券賬戶管理規(guī)則，在為客戶開立證券賬戶時(shí)，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，保證同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱一致。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

對(duì)通過外部接入信息系統(tǒng)買賣證券情形，證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性、交易賬戶及交易操作的合規(guī)性，防范任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動(dòng)。

四、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)方，直接或者間接違法從事證券活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)清理整頓。中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》發(fā)布前的存量可以持續(xù)運(yùn)行，按照有關(guān)規(guī)定逐步規(guī)范，但不得新增客戶、賬戶和資產(chǎn)。

五、證券投資者應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵守證券賬戶實(shí)名制要求開立證券賬戶。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人證券賬戶買賣證券。

六、對(duì)違法從事證券活動(dòng)的行為，中國證監(jiān)會(huì)將依法查處；涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)。

七、本意見自公布之日起施行。