8月18日，同花順和恒生電子)齊齊發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，因公司涉嫌違反證券期貨法律法規(guī)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。

“看這兩家公司的公告內(nèi)容，幾乎一模一樣，應(yīng)該還是跟前期清查配資的事情有關(guān)?！睆V州一家配資公司相關(guān)負(fù)責(zé)人認(rèn)為。

而在8月14日，證監(jiān)會(huì)對(duì)外發(fā)文稱，將于8月中旬對(duì)部分證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息技術(shù)專項(xiàng)檢查。檢查涉及證券、基金、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(含相關(guān)子公司)信息技術(shù)系統(tǒng)管理及運(yùn)行安全等事項(xiàng)。

根據(jù)此前監(jiān)管層的安排，7月底券商完成第三方信息系統(tǒng)接入自查報(bào)告，8月開(kāi)始，證券業(yè)協(xié)會(huì)將接受證券公司外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證申請(qǐng)。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這也意味著場(chǎng)外配資清查進(jìn)入收尾階段，新一輪合法合規(guī)的增量資金將在8月份可以入場(chǎng)。

8月21日證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)集中力量對(duì)上市公司持股5%的股東、一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人違法減持的行為進(jìn)行處理。目前，立案稽查的52起案件中40起進(jìn)入到審理程序，其中20起案件審理完畢并進(jìn)入事先告知程序，涉及了10名自然人股東。證監(jiān)會(huì)將對(duì)違法減持行為保持高壓態(tài)勢(shì)，對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)行為予以打擊。

重點(diǎn)打擊非法配資

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的通知，這次信息技術(shù)專項(xiàng)檢查主要有兩方面，一是檢查對(duì)象的信息技術(shù)系統(tǒng)管理情況，信息技術(shù)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)通信等是否符合安全性、合規(guī)性要求，是否全面梳理各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，建立必要的信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)測(cè)、防范機(jī)制；二是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》及《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》的情況，并查找公司可能存在的問(wèn)題及原因。

按照此前監(jiān)管層下發(fā)的上述兩文件，隨著市場(chǎng)行情回暖，借助信息系統(tǒng)為客戶開(kāi)立虛擬證券賬戶、借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等違法現(xiàn)象有卷土重來(lái)之勢(shì)，必須予以清理整頓。

“這次信息技術(shù)專項(xiàng)檢查是從技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)的合規(guī)性、安全性、交易賬戶資產(chǎn)情況、交易行為等方面的全面自查，識(shí)別是否存在配資賬戶確實(shí)是檢查重點(diǎn)之一?！比A南一家中型券商技術(shù)部相關(guān)負(fù)責(zé)人接受《華夏時(shí)報(bào)》記者采訪時(shí)透露。

記者從券商人士處了解到，7月底中證協(xié)向各家券商下發(fā)《證券公司信息系統(tǒng)外部接入自查補(bǔ)充報(bào)告》，除摸底信息系統(tǒng)外部接入涉及賬戶及資金，還要求券商提交對(duì)如何構(gòu)建全行業(yè)信息系統(tǒng)外部接入風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、監(jiān)測(cè)、防范機(jī)制的相關(guān)建議。

8月7日，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部再次向各家證券公司下發(fā)《關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)外部接入有關(guān)事項(xiàng)的通知》，指出于8月6日下發(fā)了工作任務(wù)，要求各證券公司應(yīng)在信息系統(tǒng)外部接入報(bào)表中如實(shí)反映前期證券公司自查、證監(jiān)局核實(shí)發(fā)現(xiàn)的全部涉嫌參與場(chǎng)外配資的賬戶。證券公司自查發(fā)現(xiàn)、證監(jiān)局核實(shí)發(fā)現(xiàn)的所有涉嫌參與場(chǎng)外配資的賬戶，如相關(guān)賬戶已清理規(guī)范或銷戶，仍應(yīng)填報(bào)，并如實(shí)填寫客戶狀態(tài)。如已清理規(guī)范(即仍為信息系統(tǒng)外部接入賬戶但已不再?gòu)氖聢?chǎng)外配資活動(dòng)，或已不再為信息系統(tǒng)外部接入賬戶也不再?gòu)氖聢?chǎng)外配資活動(dòng))請(qǐng)選擇“已清理規(guī)范”，如已銷戶請(qǐng)選擇“已銷戶”。

從同花順的公告也可以看出監(jiān)管層對(duì)場(chǎng)外配資的清理軌跡，6月11日至7月12日已停止銷售同花順資產(chǎn)管理軟件，在已銷售的軟件中停止新增客戶、新增賬號(hào)和新增資金，關(guān)閉資產(chǎn)管理軟件中的存量用戶開(kāi)立主賬戶、開(kāi)立子賬戶、存量子賬戶增資等功能；7月12日至8月5日，逐步清理資產(chǎn)管理軟件中的存量資金規(guī)模；于8月14日停止所有客戶資產(chǎn)管理軟件的運(yùn)行，完全關(guān)閉了資產(chǎn)管理軟件中的所有賬戶。

另外值得一提的是，在重點(diǎn)打擊場(chǎng)外非法配資的同時(shí)，監(jiān)管層對(duì)“程序化交易”等衍生品交易也進(jìn)行了核查。記者了解到，近期各大券商收到了證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)出的《證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)自查表》，在自查表內(nèi)容中，風(fēng)險(xiǎn)控制一欄中就涉及“金融衍生品交易指令的實(shí)現(xiàn)是否為程序化實(shí)現(xiàn)，是否存在人工輸入環(huán)節(jié)”、“公司是否根據(jù)所從事的衍生品交易的類型與規(guī)模，建立完善的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警機(jī)制，并提前進(jìn)行適當(dāng)?shù)牧鲃?dòng)性安排，以保證在市場(chǎng)流動(dòng)性緊張的狀態(tài)下，公司具備足夠的履約能力”等內(nèi)容。

信息系統(tǒng)接入節(jié)奏放緩

按照監(jiān)管層的安排，證券業(yè)協(xié)會(huì)將從8月份開(kāi)始接受證券公司外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證申請(qǐng)，這意味著新增的合規(guī)合法賬戶資金可以在8月份入市。

根據(jù)《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證規(guī)范》的要求，證券公司可以向符合以下條件的第三方運(yùn)營(yíng)的客戶端提供網(wǎng)上證券服務(wù)端與證券交易相關(guān)的接口：1.簽署正式協(xié)議并經(jīng)證券公司測(cè)試和驗(yàn)收后，由證券公司進(jìn)行發(fā)布、升級(jí)等運(yùn)營(yíng)管理的；2.經(jīng)證券公司評(píng)估認(rèn)證的客戶自行開(kāi)發(fā)或購(gòu)置、租用且經(jīng)專線接入證券公司的第三方客戶端；3.直接連接證券公司服務(wù)端的通用瀏覽器。

值得一提的是，對(duì)于第三方信息系統(tǒng)的合規(guī)性需要各家券商進(jìn)行自行把控，這意味著券商需要對(duì)第三方軟件系統(tǒng)進(jìn)行全面了解和查詢，在合規(guī)性的標(biāo)準(zhǔn)指定和判定上都具有一定的差異和難度。

不過(guò)據(jù)記者了解到的情況，目前大多數(shù)券商對(duì)于第三方信息系統(tǒng)接入申請(qǐng)還處于研究觀望階段。

“目前我們公司的第三方信息系統(tǒng)接入都是用于資產(chǎn)管理、信托產(chǎn)品交易等情況。公司合規(guī)部、業(yè)務(wù)部門會(huì)對(duì)第三方軟件系統(tǒng)合規(guī)性進(jìn)行評(píng)估，審批通過(guò)后技術(shù)部門才會(huì)實(shí)施技術(shù)系統(tǒng)接入?！鼻笆鋈A南一家中型券商技術(shù)部相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴記者，“我們暫時(shí)還沒(méi)有向協(xié)會(huì)進(jìn)行信息系統(tǒng)認(rèn)證申請(qǐng)?！?/p>

另外一家上市券商技術(shù)部負(fù)責(zé)人也告訴記者，尚未申請(qǐng)第三方信息系統(tǒng)接入認(rèn)證。

據(jù)記者了解，恒生電子已關(guān)閉HOMS系統(tǒng)任何賬戶開(kāi)立功能，也關(guān)閉了HOMS系統(tǒng)現(xiàn)有零資產(chǎn)賬戶的所有功能，通知所有客戶，不得再對(duì)現(xiàn)有賬戶增資，目前券商逐步接入的主要為機(jī)構(gòu)本身研發(fā)的軟件系統(tǒng)。