業(yè)內(nèi)人士：子賬戶等很少有，資管業(yè)務(wù)受影響不大

中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司(下稱中登公司)14日發(fā)布《關(guān)于貫徹落實(shí)<關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見>有關(guān)事項(xiàng)的通知》(下稱《通知》)，要求證券、期貨等機(jī)構(gòu)對(duì)名下資管賬戶及專戶進(jìn)行全面自查。記者在近兩日的采訪中了解到，多家受訪期貨公司均已開展了自查，由于鮮有通過(guò)子賬戶等進(jìn)行配資交易的行為，期貨公司資管業(yè)務(wù)所受影響不大。

根據(jù)《通知》，期貨公司需要查詢存量資管賬戶是否存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等情況。而記者詢問(wèn)的幾家期貨公司資管部負(fù)責(zé)人均表示，公司存量資管賬戶并未下設(shè)分賬戶等。

華東一家期貨公司的副總經(jīng)理告訴記者，《通知》主要是針對(duì)通過(guò)子賬戶進(jìn)行配資交易的行為，此類行為多發(fā)生在證券公司?！昂妥C券公司相比，期貨公司參與此類交易的量非常小，幾乎可以忽略不計(jì)?！痹摳笨偨?jīng)理告訴記者。

“配資一般是指通過(guò)HOMS系統(tǒng)或者其他軟件把資金拆分成很多小塊，供那些小資金、高杠桿的個(gè)人使用?！比A泰期貨資管部總經(jīng)理吳雷對(duì)期貨日?qǐng)?bào)記者表示，《通知》重點(diǎn)是針對(duì)軟件拆分，比如不允許給配資公司提供軟件分倉(cāng)，特別是虛擬賬戶。

吳雷說(shuō)，目前幾乎沒(méi)有期貨公司這樣操作，即使想這樣做也比較困難?！暗谝唬赃@種形式做，銀行并不認(rèn)可期貨公司資管通道；第二，期貨公司在軟件和風(fēng)險(xiǎn)控制上也面臨較大困難?！眳抢追Q，對(duì)于期貨公司來(lái)說(shuō)，《通知》的意義在于對(duì)未來(lái)的警示作用。

“此次自查有利于規(guī)范資管業(yè)務(wù)，能使資管業(yè)務(wù)朝著更加合法合規(guī)的方向發(fā)展?！毙潞谪浭紫L(fēng)險(xiǎn)官戎萍告訴記者，《通知》發(fā)布后，新湖期貨資管部和合規(guī)部已在第一時(shí)間進(jìn)行了自查。

昨日，恒生電子發(fā)布公告稱，關(guān)閉HOMS系統(tǒng)任何賬戶開立功能，關(guān)閉HOMS系統(tǒng)現(xiàn)有零資產(chǎn)賬戶的所有功能，所有客戶不得再對(duì)現(xiàn)有賬戶增資。

據(jù)記者了解，目前場(chǎng)外配資接入證券公司交易系統(tǒng)的主要渠道正是包括HOMS在內(nèi)的第三方系統(tǒng)，而目前很少有期貨公司擁有這種系統(tǒng)。

“恒生電子的HOMS系統(tǒng)是建立在證券端的，期貨公司即使要用，也是使用證券公司提供的系統(tǒng)，即作為證券公司的客戶。”東方期貨相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴記者。

恒泰期貨副總經(jīng)理江明德對(duì)記者表示，與券商、基金資管相比，期貨公司資管的規(guī)模非常小，即使有子賬戶，其規(guī)模也是微乎其微，因此《通知》對(duì)期貨公司資管業(yè)務(wù)的影響不大。

銀河期貨總經(jīng)理姚廣表示，《通知》主要是針對(duì)場(chǎng)外配資，而期貨公司的業(yè)務(wù)基本都在監(jiān)管體系內(nèi)，如果期貨公司沒(méi)有突破監(jiān)管底線，應(yīng)該不會(huì)有什么影響。